證券從業(yè)人員看過來，行業(yè)誠信準則、執(zhí)業(yè)聲譽信息規(guī)則發(fā)布。

中國證券業(yè)協(xié)會5月20日發(fā)布了《證券行業(yè)誠信準則》（簡稱《準則》）和《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》（簡稱《管理辦法》），以提升證券行業(yè)的誠信水平，倡導誠信文化，建立健全誠信建設(shè)長效機制，規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理，完善市場化約束機制，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

券商、投資咨詢機構(gòu)、評級機構(gòu)等均需接受誠信管理

證券行業(yè)自律管理是資本市場治理體系的重要組成部分，在把好市場準入關(guān)的同時，需要創(chuàng)新完善事中事后自律管理方式和機制，豐富協(xié)會自律管理的手段?！蛾P(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的意見》提出中國證券業(yè)協(xié)會要“構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制”。隨著證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展速度加快，一些新情況、新業(yè)態(tài)、新問題不斷涌現(xiàn)，對于一些情節(jié)嚴重、影響惡劣的違法失信行為，僅給予自律措施無法形成有效威懾，對于一些游離于協(xié)會規(guī)則體系外的違法失信行為，無法及時預防和糾正。因此，需要發(fā)揮誠信約束的“補強”作用，增加違法違規(guī)失信成本，充分發(fā)揮自律管理前瞻性引導、預防性規(guī)范的功能。

《準則》將證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)等行業(yè)機構(gòu)及其工作人員的誠信義務(wù)納入調(diào)整范圍，定位為行業(yè)誠信行為基本規(guī)范，在強化行業(yè)機構(gòu)誠信管理職責的同時，對行業(yè)機構(gòu)及其工作人員的誠信義務(wù)進行全面規(guī)范，將誠信由道德層面的約束內(nèi)化為行業(yè)規(guī)則層面的約束。同時，為做好規(guī)則之間的銜接協(xié)調(diào)，堅持規(guī)則的差異化定位，《準則》僅提出誠信基本要求，旨在督促引導行業(yè)機構(gòu)及其工作人員加強誠信意識和誠信自律水平建設(shè)，使誠實守信內(nèi)化于心、外化于行。

作為行業(yè)誠信行為基本規(guī)范，《準則》聚焦市場與投資者反響強烈的行業(yè)失信問題，緊扣與投資者信賴利益直接相關(guān)的行業(yè)行為準則，全面覆蓋包括合規(guī)、守約、廉潔、誠信文化等不同層面的誠信要求，從法定義務(wù)和約定義務(wù)兩個維度，對接受協(xié)會自律管理的行業(yè)機構(gòu)及其工作人員的誠信行為邊界和模式提供指引，包括行業(yè)機構(gòu)及其工作人員對投資者及行業(yè)、對客戶、配合監(jiān)管和自律管理義務(wù)等。

在壓實機構(gòu)的管理責任方面，市場主體內(nèi)部的誠信建設(shè)是資本市場誠信建設(shè)的微觀基礎(chǔ)，也是行業(yè)誠信監(jiān)管規(guī)范得到遵守的根本組織保障。因此，機構(gòu)要客觀、準確地認識自身作用，承擔行業(yè)誠信建設(shè)主體責任，提升公司內(nèi)部約束力，持續(xù)加強誠信意識和信用水平建設(shè)?！稖蕜t》設(shè)專章規(guī)定機構(gòu)的管理職責，要求機構(gòu)應(yīng)加強內(nèi)部誠信管理的責任和機制，要求將誠信建設(shè)嵌入日常經(jīng)營管理活動和制度建設(shè)中，推動誠實守信成為行業(yè)共同的價值追求和自覺行動。

另外，《準則》強化守信激勵和失信懲戒。誠信建設(shè)和信用監(jiān)管在加大違法失信成本、凈化市場生態(tài)、推進“放管服”改革、引領(lǐng)行業(yè)誠信文化等方面發(fā)揮了日益重要的作用。結(jié)合證券行業(yè)自律管理工作實際，《準則》明確協(xié)會將機構(gòu)及其工作人員的誠信狀況納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制，明確協(xié)會根據(jù)其誠信狀況建立守信激勵和失信約束機制，開展分層分類自律管理和提供服務(wù)，構(gòu)建“守信者處處受益、失信者處處受限”的工作機制，提高守信收益和失信成本?！稖蕜t》作出了協(xié)會探索建立信用承諾制度的規(guī)定，強化守信激勵，發(fā)揮示范效應(yīng)，對違反承諾的失信行為將視情節(jié)輕重采取自律措施。

四方面強化機構(gòu)管理職責

《準則》共五章三十一條，包括總則、基本義務(wù)、管理責任、自律管理、附則，主要內(nèi)容如下，具體來看：

一是明確準則適用范圍?！稖蕜t》適用于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)等接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)及其工作人員。證券公司是指證券公司、其境內(nèi)子公司會員以及接受協(xié)會自律管理的其他子公司；工作人員是指以機構(gòu)名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與機構(gòu)建立勞動關(guān)系的正式員工、與機構(gòu)簽署委托合同的經(jīng)紀人、勞務(wù)派遣至機構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的客服人員等。中國證監(jiān)會和協(xié)會相關(guān)規(guī)定中明確屬于證券行業(yè)從業(yè)人員或者比照證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理的人員，適用本準則。

二是明確誠信要求和義務(wù)?！稖蕜t》要求機構(gòu)及其工作人員從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當自覺樹立以誠相待、以信為本的理念，依法合規(guī)展業(yè)，勤勉盡責，言行一致，珍惜聲譽，履約踐諾，獨立、客觀、公正地履行職責和提供服務(wù)，保守國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，自覺抵制違法違規(guī)失信行為。同時按照以上要求，明確機構(gòu)及其工作人員對投資者及行業(yè)、對客戶、對監(jiān)管部門和協(xié)會自律管理等不同維度的誠信基本義務(wù)。

三是強化機構(gòu)管理職責。《準則》規(guī)定了機構(gòu)應(yīng)當承擔誠信文化建設(shè)、誠信從業(yè)風險防控的主體責任，明確董事會或者執(zhí)行董事、高級管理人員、各級負責人、監(jiān)事會或者監(jiān)事在各自職責范圍內(nèi)的誠信管理責任。要求機構(gòu)建立誠信管理制度，加強工作人員與客戶的誠信管理，加強誠信文化建設(shè)，開展誠信從業(yè)情況內(nèi)部監(jiān)督檢查等管理職責。

四是明確協(xié)會自律管理職責。《準則》進一步明確協(xié)會的自律管理職責，包括將機構(gòu)及其工作人員的誠信狀況納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制、開展誠信評估、守信激勵和失信約束、探索建立信用承諾機制、自律檢查、自律措施實施等。

聲譽信息來源明確，強化執(zhí)業(yè)聲譽信息管理機制

《管理辦法》責對證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息的界定、采集、管理、公開、查詢、修復、更正、應(yīng)用等進行規(guī)范。

具體來看，明確執(zhí)業(yè)聲譽信息范圍：

一是明確證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息主體范圍包括證券公司、其境內(nèi)子公司會員以及接受協(xié)會自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)等接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)及其工作人員，和參加協(xié)會組織的水平評價測試的考生等自律管理對象。中國證監(jiān)會和協(xié)會相關(guān)規(guī)定中明確屬于證券行業(yè)從業(yè)人員或者比照證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理的人員，適用本辦法；

二是明確執(zhí)業(yè)聲譽信息內(nèi)容包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息，其中基本信息為自律管理對象身份識別信息，誠信信息主要包括從證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取的表彰獎勵和違法失信信息以及協(xié)會作出的自律措施等，其他執(zhí)業(yè)聲譽信息是指協(xié)會經(jīng)相應(yīng)程序認定或者機構(gòu)對其工作人員作出的其他正面信息和負面信息等。

完善執(zhí)業(yè)聲譽信息來源：

一是充分利用證券期貨市場現(xiàn)有資源獲取執(zhí)業(yè)聲譽信息。除中國證券業(yè)協(xié)會作出或者認定外，有關(guān)自律管理對象的誠信信息主要從證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲?。?/p>

二是進一步規(guī)范其他執(zhí)業(yè)聲譽信息的認定及記入標準，增加相應(yīng)信息的認定等程序規(guī)定以及會員記入的其他執(zhí)業(yè)聲譽信息的級別及標準。

強化執(zhí)業(yè)聲譽信息管理機制：

一是依托中國證券業(yè)協(xié)會會員和從業(yè)人員管理系統(tǒng)，實現(xiàn)執(zhí)業(yè)聲譽信息的歸集管理；

二是細化采集、管理、查詢、更正、修復等流程，實現(xiàn)信息管理標準和流程更加規(guī)范化；

三是將執(zhí)業(yè)聲譽信息管理區(qū)分為不同主體、不同業(yè)務(wù)、不同類別、不同事由等，支持信息多維度智能化查詢、統(tǒng)計、分析、監(jiān)測，為各項工作提供信息支持。