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天天滾動(dòng):因?qū)嵖厝俗兏笪醇皶r(shí)向中基協(xié)報(bào)告 廣州拓融私募遭監(jiān)管出具警示函

2023-03-24 23:11:08 來(lái)源 : 北京商報(bào)


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北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）3月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，廣州拓融私募證券投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"廣州拓融私募"）在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在實(shí)際控制人發(fā)生變更后未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的情形。廣東證監(jiān)局表示上述行為已經(jīng)違反相關(guān)規(guī)定，因此決定對(duì)廣州拓融私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求該公司高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

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