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泉州銀行從業(yè)人員管理不符合要求 全行基金從業(yè)資格人員少于20人

2020-11-20 16:55:40 來(lái)源 : 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)泉州銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“泉州銀行”)采取責(zé)令改正措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)泉州銀行存在以下問(wèn)題：(一)未將《中華人民共和國(guó)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置或官方網(wǎng)站予以公示。(二)截至檢查日，全行共440人通過(guò)基金從業(yè)資格考試，僅有7人取得基金從業(yè)資格，暫無(wú)人員取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，從業(yè)人員管理不符合要求：一是全行取得基金從業(yè)資格人員少于20人;二是負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員以及部分主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均未取得基金從業(yè)資格;三是基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。(三)部分與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的確定基金代銷關(guān)系的郵件資料未保存。

福建證監(jiān)局表示，上述問(wèn)題分別違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第十條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)、第五十七條第二款、第六十五條、第六十七條的相關(guān)規(guī)定;根據(jù)《管理辦法》第八十七條規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令泉州銀行予以改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。泉州銀行應(yīng)于2020年11月30日前，向福建證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，福建證監(jiān)局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

官網(wǎng)顯示，泉州銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：泉州銀行)是成立于1997年的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)于福建省泉州市。目前在福建泉州、廈門、福州、漳州、龍巖、莆田、南平、三明等地市設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)123家，全行資產(chǎn)總額超1200億元。

關(guān)鍵詞： 泉州銀行 基金
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