劉振擔(dān)任董事長的公司管理了14只私募基金

作者 | 于婞

編輯丨繆凌云

來源 | 野馬財經(jīng)

陽光電源（300274.SZ）外部董事劉振找到了。

4月24日晚間，滁州市紀(jì)委監(jiān)委確認，劉振目前正在接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

圖片來源：安徽紀(jì)檢觀察網(wǎng)

兩天前，4月22日晚間，陽光電源（300274.SZ）公告稱，公司近期多次嘗試后，均無法與外部董事劉振取得聯(lián)系。經(jīng)向劉振配偶進一步確認，劉振因其個人原因，目前處于失聯(lián)狀態(tài)。

上市公司董監(jiān)高失聯(lián)也有先例，如2018年南風(fēng)股份(300004.SZ)董事長，公司稱“無法與董事長取得聯(lián)系，無從核實失聯(lián)原因，家屬已經(jīng)報警”。

相比之下，陽光電源此份公告透露的信息有所不同。一方面并未提及報警事項，另一方面，強調(diào)了失聯(lián)系“個人原因”。

值得注意的是，除了陽光電源董事外，劉振還負責(zé)另一家上市公司——國元證券（000728.SZ）參股的百億級私募基金公司的管理工作，他的失聯(lián)，是否會對相關(guān)基金的運作產(chǎn)生影響？

安元基金管理公司

旗下有14只私募基金

對比陽光電源、國元證券年報等信息可以確認，劉振的另一重身份，是安徽安元投資基金管理有限公司（下稱“安元基金管理公司”）董事長。

安元基金管理公司是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息，它合計管理了14只私募股權(quán)投資基金，管理規(guī)模區(qū)間50—100億元。

這些基金，大都與國元證券相關(guān)。

如安徽安元投資基金有限公司（下稱“安元基金”），國元證券持股比例達43.33%，為控股方。據(jù)其年報可知，截至2021年末，安元基金共計發(fā)起設(shè)立22只子基金，總規(guī)模超過200億元。

報告期內(nèi)，安元基金實現(xiàn)營業(yè)收入3.01億元，實現(xiàn)凈利潤2.05億元；相比之下，國元證券整體營業(yè)收入61.09億元，扣非凈利潤19.04億元。

不僅于此，安徽安元創(chuàng)新風(fēng)險投資基金（下稱“安元創(chuàng)新”）為國元證券聯(lián)營企業(yè)，該基金董事長即國元證券董事長俞仕新，俞仕新同時為安元基金董事長。安元創(chuàng)新皖北、宿州安元創(chuàng)新、宣城安元創(chuàng)新、安慶安元投資、淮北安元投資等股東名單中，都有著安元基金或安元創(chuàng)新的身影。

實際上，國元證券還是安元基金管理公司的第二大股東，間接持股22%，第一大股東為安徽國元資本。

如此來看，國元證券參股的“安元”系列基金，基本是由劉振擔(dān)任董事長的機構(gòu)負責(zé)管理， 劉振的失聯(lián)，這些資金是否會受到影響值得關(guān)注。

投資版圖涉及

上市公司、新三板、IPO企業(yè)

在劉振的掌舵下，安元基金管理公司在資本市場頻繁出手。

以陽光電源為例，2016年7月，安元基金以23.1元/股的申購價格，斥資5.5億元認購陽光電源2510.87萬股非公開發(fā)行股份，成為后者第三大股東，持股比例為3.2%。

圖片來源：陽光電源公告

同年12月，劉振成功當(dāng)選為陽光電源第三屆董事會非獨立董事。

2017年7月解除限售后，安元基金開始陸續(xù)減持，2018年年報中，其持股比例降到2.12%。2020年二季度，安元基金退出陽光電源前十大股東。劉振則仍繼續(xù)在公司任職。

陽光電源自成立以來，股價一直穩(wěn)定在30元/股以內(nèi)，自2020年第二季度以后，股價開始迅速拉升，最高曾于2021年中旬達到180.16元/股。如今，陽光電源股價稍有回落，2022年4月24日報收65.15元/股，總市值967.62億元。

圖片來源：wind

除此之外，“安元”系列基金參與投資了萬朗磁塑(603150.SH)、交建股份(603815.SH)、寶明科技(002992.SZ)、皖新傳媒(601801.SH)、萬德斯(688178.SH)、富春染織(605189.SH)、鑫鉑股份(003038.SZ)、東鵬飲料(605499.SH)、居然之家(000785.SZ)、晶賽科技(871981.BJ)、安徽鳳凰(832000.BJ)等上市公司；

以及中科股份(430499.OC)、華信科技(870774.OC)、昊方機電(831710.OC)、大團結(jié)(872500.OC)、科網(wǎng)股份(870150.OC)、文勝生物(833921.OC)、杭摩集團(835401.OC)、高迪股份(836775.OC)、大團結(jié)(872500.OC)、抱兒鐘秀(838947.OC)等新三板公司。

同時，其還布局了精工智造、井松智能、老鄉(xiāng)雞、新明珠、盟科藥業(yè)、海和藥物等沖擊IPO的企業(yè)。

對此，深圳前海紅岸資本基金經(jīng)理王兆江分析，董事長失聯(lián)，可能會影響基金的投資運作。

對于參股的IPO公司，基金公司董事長失聯(lián)后，首先擔(dān)憂的是投資人，出于資金安全考慮，他們可能會提前退出投資，這會讓IPO公司少了對應(yīng)的資金支持，進而影響股票二級市場定價。

對于參股的上市公司，投資人也會有同樣的擔(dān)心，所以對股價可能也會產(chǎn)生沖擊，但只要有其他投資資金彌補空缺，這個影響會被抵消。

“安元”系列基金與劉振投資軌跡重合

可以看到，“安元”系列基金的資本版圖可謂十分龐大，而劉振本人，也直接投資了多家企業(yè)，且與所管理基金的投資標(biāo)的高度重合。

例如，2017年11月22日，井松智能原第二大股東音飛儲存，以每一元注冊資本5.698元的價格，將所持股份轉(zhuǎn)讓給了安元基金及周利華、劉振等自然人；2016年6月6日，安元基金、劉振與其它17家投資方一起，發(fā)起設(shè)立了安徽萬朗磁塑股份有限公司；2020年8月，正式接受IPO輔導(dǎo)的精工智造，投資方包括劉振及安元基金旗下黃山市安元現(xiàn)代服務(wù)投資基金。

劉振的身影還出現(xiàn)在了安徽中志軌道交通裝備制造有限公司（下稱“中志軌道”）的股東名單中，而該公司的第二大股東，叫做六安安元投資基金。

但有意思的是，劉振的IPO企業(yè)投資之路并不完全順利。

2021年4月，精工智造接受上市輔導(dǎo)不足一年，便終止了流程；井松智能雖于2022年3月22日獲得了注冊批復(fù)，只是截至目前，尚無更多進展；唯有2021年1月24日，萬朗磁塑成功闖關(guān)，不過上市之后，股價也是一路震蕩下跌。

無獨有偶，上文提及的海和藥物，IPO之路也在2021年7月20日踩下了剎車。

2018年，劉振在接受人民網(wǎng)采訪時曾表示，“安元帶著使命而來，發(fā)起設(shè)立的初衷就是立足安徽，助力區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，服務(wù)實體經(jīng)濟。也只有帶著情懷，創(chuàng)造分享更多價值，才能得到社會各界的認可。”

失聯(lián)后，IPG中國區(qū)首席經(jīng)濟學(xué)家柏文喜曾指出，從劉振的基金公司屬于國資控制來看，失聯(lián)可能因為涉嫌違法犯罪行為。

如今確認因嚴(yán)重違紀(jì)違法被調(diào)查，之后，應(yīng)該會有更多的信息浮出水面。

你是否了解掌管百億級私募基金公司的劉振？歡迎在文末留言。