近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“華安證券”股票代碼600909.SH)采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，華安證券存在以下問(wèn)題：一是公司在負(fù)責(zé)湖南奧莎動(dòng)力集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“奧莎動(dòng)力”，新三板代碼838677)掛牌申請(qǐng)和持續(xù)督導(dǎo)工作中，盡職調(diào)查不夠充分、內(nèi)核把關(guān)不夠嚴(yán)格、持續(xù)督導(dǎo)不夠盡責(zé);二是公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)不夠完善，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。

安徽證監(jiān)局指出，上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六條和第五十四條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第五條、第六條和第十三條以及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安證券采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，并提出以下要求：行政監(jiān)督管理措施文書之日起30日內(nèi)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并向安徽證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。行政監(jiān)督管理措施文書之日起6個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向安徽證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

此外，楊成虎作為項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)工作負(fù)有直接責(zé)任。安徽證監(jiān)局于2020年10月11日向楊成虎送達(dá)了《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》([2020]1號(hào))，楊成虎未提出陳述、申辯意見(jiàn)。

按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令96號(hào))第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：認(rèn)定楊成虎為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。