7月18日，中國(guó)南玻集團(tuán)股份有限公司(證券簡(jiǎn)稱“南玻A”)發(fā)布公告稱，公司于7月15日收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《監(jiān)管意見(jiàn)函》。深圳證監(jiān)局要求公司嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)禁大股東及其關(guān)聯(lián)方以任何形式、任何手段侵占公司利益，嚴(yán)禁大股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)干預(yù)公司正常決策程序。

深圳證監(jiān)局要求南玻A嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作

在《監(jiān)管意見(jiàn)函》中，深圳證監(jiān)局指出，近期，南玻A及相關(guān)股東方接連發(fā)生多起可能影響公司規(guī)范運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定事件，深圳證監(jiān)局向南玻A提出多項(xiàng)要求：

公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)和公司章程學(xué)習(xí)，特別是有關(guān)忠實(shí)勤勉義務(wù)內(nèi)容的學(xué)習(xí)，正確認(rèn)識(shí)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職責(zé)，從維護(hù)上市公司全體股東利益出發(fā)，忠實(shí)勤勉審慎履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

公司應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)禁大股東及其關(guān)聯(lián)方以任何形式、任何手段侵占公司利益，嚴(yán)禁大股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)干預(yù)公司正常決策程序，嚴(yán)禁大股東及其關(guān)聯(lián)方干預(yù)公司正常財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)等內(nèi)部管理。全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)采取有效措施，切實(shí)保障公司資金、資產(chǎn)的安全完整。獨(dú)立董事應(yīng)充分發(fā)揮作用，始終做到獨(dú)立、客觀，維護(hù)上市公司整體利益。如出現(xiàn)損害上市公司利益的，深圳證監(jiān)局將依法嚴(yán)厲查處，對(duì)構(gòu)成犯罪的依法移送追究刑事責(zé)任。

公司股東間、董事間應(yīng)加強(qiáng)有效溝通，如對(duì)公司重要人事安排、戰(zhàn)略發(fā)展等重大事項(xiàng)存在分歧的，應(yīng)在法律法規(guī)框架內(nèi)解決，切實(shí)維護(hù)公司安全穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。如出現(xiàn)重大事項(xiàng)或違法違規(guī)線索，應(yīng)及時(shí)向地方政府及深圳證監(jiān)局報(bào)告。

如發(fā)生大股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作及經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重大影響的行為，公司應(yīng)立即向深圳證監(jiān)局報(bào)告。

公司在收到本監(jiān)管意見(jiàn)函后，應(yīng)組織召開(kāi)專題會(huì)議將有關(guān)情況通報(bào)第一大股東及全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并將傳達(dá)學(xué)習(xí)及落實(shí)情況經(jīng)全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽字后于2022年7月22日前報(bào)送深圳證監(jiān)局。

大股東前海人壽提名“前總經(jīng)理”為南玻A董事

此外，南玻A另發(fā)公告稱，公司于7月16日收到第一大股東前海人壽《關(guān)于提請(qǐng)監(jiān)事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的函》，前海人壽提議免去王健的董事會(huì)董事職務(wù)，并提名選舉沈成方為董事會(huì)非獨(dú)立董事。

南玻A表示，目前公司董事席位空缺，公司7月8日召開(kāi)的臨時(shí)董事會(huì)表決未通過(guò)《關(guān)于補(bǔ)選公司第九屆董事會(huì)董事的議案》和《關(guān)于召開(kāi)2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。7月12日，前海人壽向公司董事會(huì)發(fā)函請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，而公司董事會(huì)于7月16日作出決議不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。此后，前海人壽向公司監(jiān)事會(huì)提議及時(shí)召開(kāi)2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議《關(guān)于提名選舉沈成方先生為南玻集團(tuán)第九屆董事會(huì)非獨(dú)立董事職務(wù)的議案》和《關(guān)于免去王健先生南玻集團(tuán)第九屆董事會(huì)董事職務(wù)的議案》。

在議案中，前海人壽表示，沈成方完全符合法律法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)董事任職資格要求;王健在任董事職務(wù)期間，未能勤勉盡責(zé)維護(hù)上市公司利益，干擾董事會(huì)正常運(yùn)行，缺乏對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，已不具備相應(yīng)的履職能力。

值得注意的是，沈成方此前剛被“免去”前海人壽公司董事和總經(jīng)理職務(wù)。7月15日，前海人壽在官網(wǎng)披露中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)人身險(xiǎn)部下發(fā)的《監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》?！侗O(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》稱，近日，前海人壽股東深圳市鉅盛華股份有限公司在寶能投資集團(tuán)有限公司官網(wǎng)發(fā)布公告，稱已召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)和董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，免去前海人壽沈成方的公司董事和總經(jīng)理職務(wù)，免去陳琳的公司監(jiān)事等職務(wù)。經(jīng)核查，前海人壽對(duì)召開(kāi)上述會(huì)議不知情，會(huì)議未按照公司章程和監(jiān)管要求向全體董事和監(jiān)事發(fā)送通知，且未提前通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

銀保監(jiān)會(huì)指出，上述會(huì)議違反了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理準(zhǔn)則》第七條和公司《章程》第七十一條，保險(xiǎn)公司召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議，“應(yīng)當(dāng)至少提前三個(gè)工作日通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)”等要求，不符合公司《章程》第一百一十二條“通知時(shí)限為：……臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前至少五天。公司應(yīng)于上述時(shí)限內(nèi)將會(huì)議通知以書(shū)面方式送達(dá)全體董事和監(jiān)事”等。

臨時(shí)股東大會(huì)作出決議，對(duì)應(yīng)由公司決策的事項(xiàng)提出具體意見(jiàn)，直接干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)，不符合《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)》第十四條“嚴(yán)禁……(四)干預(yù)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)決策程序”，《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理準(zhǔn)則》第十六條(八)款和公司《章程》第三十六條(十六)款，“股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得濫用股東權(quán)利或者利用關(guān)聯(lián)關(guān)系，損害公司、其他股東及利益相關(guān)者的合法權(quán)益，不得干預(yù)董事會(huì)、高級(jí)管理層根據(jù)公司章程享有的決策權(quán)和管理權(quán)”等。以上事實(shí)有公告、前海人壽提交的報(bào)告等材料為證。

銀保監(jiān)會(huì)對(duì)前海人壽提出立即進(jìn)行問(wèn)題整改、嚴(yán)禁股東不當(dāng)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)、切實(shí)維護(hù)公司局面穩(wěn)定等監(jiān)管意見(jiàn)，并已對(duì)前海人壽實(shí)際控制人姚振華進(jìn)行了監(jiān)管約談，責(zé)令改正違規(guī)問(wèn)題。