2023-05-23 23:07:31 來源 : 新京報
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新京報貝殼財經訊（記者胡萌）5月23日，太平洋證券公告稱收到來自云南證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》。
公告顯示，太平洋證券在發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在五大違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般證券業(yè)務”；1 人既未注冊為“證券分析師”， 也未注冊為“一般證券業(yè)務”。
二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至 2022年4月8日，該問題仍未解決。
三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。
四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的 2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數。
五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。
云南證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券公司內部控制指引》等相關規(guī)定，據此，我局決定對太平洋證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
太平洋證券表示，公司高度重視上述問題，將嚴格按照監(jiān)管要求落實相關決定，加強證券研究報告業(yè)務管理。
編輯 岳彩周
校對 柳寶慶
