中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)肖卿萍的行政處罰決定書。經(jīng)查明，肖卿萍存在以下違法事實(shí)：

2017年9月27日至2018年6月20日期間，肖卿萍時(shí)任重慶三圣實(shí)業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“三圣股份”證券代碼：002742)職工監(jiān)事，通過(guò)“王X陽(yáng)”、“王X”和“向X”等證券賬戶將其持有的“三圣股份”在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出或賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，累計(jì)買入31,500股，成交金額608,746元，累計(jì)賣出27,800股，成交金額533,166.72元。

上述違法事實(shí)，有涉案賬戶股票交易記錄、資金劃轉(zhuǎn)憑證及涉案人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，肖卿萍的上述行為，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述違法行為。依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，決定對(duì)肖卿萍給予警告，并處以4萬(wàn)元罰款。

《證券法》第四十七條：申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件。

證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)年限、財(cái)務(wù)狀況、最低公開發(fā)行比例和公司治理、誠(chéng)信記錄等提出要求。

《證券法》第一百九十五條：違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(肖卿萍)

〔2020〕3號(hào)

當(dāng)事人：肖卿萍，女，1966年5月出生，住址：重慶市渝北區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)肖卿萍違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

2017年9月27日至2018年6月20日期間，肖卿萍時(shí)任重慶三圣實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱三圣股份)職工監(jiān)事，通過(guò)“王X陽(yáng)”、“王X”和“向X”等證券賬戶將其持有的“三圣股份”在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出或賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，累計(jì)買入31,500股，成交金額608,746元，累計(jì)賣出27,800股，成交金額533,166.72元。具體情況如下：

1.2017年9月29日至2018年1月30日期間，肖卿萍通過(guò)“王X陽(yáng)”證券賬戶累計(jì)買入“三圣股份”6,900股，成交金額120,779元，累計(jì)賣出6,900股，成交金額140,810.72元;

2.2017年9月27日至2018年2月26日期間，肖卿萍通過(guò)“王X”證券賬戶累計(jì)買入“三圣股份”11,800股，成交金額235,572元，累計(jì)賣出8,100股，成交金額175,691元;

3.2017年12月26日至2018年6月20日期間，肖卿萍通過(guò)“向X”證券賬戶累計(jì)買入“三圣股份”12,800股，成交金額252,395元，累計(jì)賣出“三圣股份”12,800股，成交金額216,665元。

上述違法事實(shí)，有涉案賬戶股票交易記錄、資金劃轉(zhuǎn)憑證及涉案人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，肖卿萍的上述行為，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)肖卿萍給予警告，并處以4萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2020年4月27日