4月3日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(滬銀保監(jiān)銀罰決字〔2020〕4號(hào))顯示，安信信托股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“安信信托”，600816.SH)存在以下違法行為：1.2016年7月至2018年4月，該公司部分信托項(xiàng)目違規(guī)承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或保證最低收益。2.2016年至2019年，該公司違規(guī)將部分信托項(xiàng)目的信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的的用途。3.2018年至2019年，該公司推介部分信托計(jì)劃未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。4.2016年至2019年，該公司違規(guī)開(kāi)展非標(biāo)準(zhǔn)化理財(cái)資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)。5.2016年至2019年，該公司部分信托項(xiàng)目未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)其處以責(zé)令改正，并處罰款共計(jì)1400萬(wàn)元。

上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(滬銀保監(jiān)銀罰決字〔2020〕3號(hào))顯示，楊曉波對(duì)安信信托股份有限公司2014年5月至2018年10月間以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任：1.2016年7月至2018年4月，該公司部分信托項(xiàng)目違規(guī)承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或保證最低收益。2.2016年至2018年，該公司違規(guī)將部分信托項(xiàng)目的信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的的用途。3.2016年至2018年，該公司違規(guī)開(kāi)展非標(biāo)準(zhǔn)化理財(cái)資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)。4.2016年至2018年，該公司部分信托項(xiàng)目未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(三)項(xiàng)、《信托公司管理辦法》第六十二條、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事(理事)和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)其處以取消銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事和高級(jí)管理人員任職資格終身。

安信信托【股票代碼600816】是中國(guó)唯一于上交所上市的信托公司，連續(xù)三年獲中國(guó)信托行業(yè)協(xié)會(huì)最高評(píng)級(jí)A級(jí);主體信用等級(jí)獲大公國(guó)際資信評(píng)估公司AA+評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定;是首批被納入MSCI新興市場(chǎng)指數(shù)的中國(guó)A股公司。

2013年1月24日，上海銀監(jiān)局發(fā)布于核準(zhǔn)楊曉波董事任職資格的批復(fù)(滬銀監(jiān)復(fù)〔2013〕44號(hào))顯示，安信信托投資股份有限公司《關(guān)于提請(qǐng)楊曉波擔(dān)任安信信托投資股份有限公司董事職位任職資格的請(qǐng)示》(安信字〔2012〕第68號(hào))收悉。根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2007年第13號(hào))等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，核準(zhǔn)楊曉波安信信托投資股份有限公司董事的任職資格。該擬任人應(yīng)自上海銀監(jiān)局批復(fù)之日起3個(gè)月內(nèi)到任，并向上海銀監(jiān)局報(bào)告到任情況。未在上述規(guī)定期限內(nèi)到任的，本批復(fù)失效，由上海銀監(jiān)局辦理注銷(xiāo)手續(xù)。

2014年5月8日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于安信信托發(fā)布王少欽、楊曉波任職資格的批復(fù)(銀監(jiān)復(fù)[2014]301號(hào))顯示，安信信托投資股份有限公司《關(guān)于提請(qǐng)王少欽擔(dān)任安信信托股份有限公司董事、董事長(zhǎng)職位任職資格的請(qǐng)示》(安信字〔2014〕第17號(hào))和《關(guān)于提請(qǐng)楊曉波擔(dān)任安信信托股份有限公司總裁職位任職資格的請(qǐng)示》(安信字〔2014〕第18號(hào))收悉。核準(zhǔn)王少欽安信信托股份有限公司董事長(zhǎng)的任職資格，核準(zhǔn)楊曉波安信信托股份有限公司總裁的任職資格。安信信托投資股份有限公司應(yīng)要求上述核準(zhǔn)任職資格人員嚴(yán)格遵守銀監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并按要求及時(shí)報(bào)告履職情況。安信信托投資股份有限公司應(yīng)督促上述核準(zhǔn)任職資格人員持續(xù)學(xué)習(xí)和掌握經(jīng)濟(jì)金融相關(guān)法律法規(guī)，熟悉任職崗位職責(zé)，忠實(shí)勤勉履職。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

《信托公司管理辦法》第六十二條規(guī)定：對(duì)信托公司違規(guī)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可以區(qū)別不同情形，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，采取罰款、取消任職資格或從業(yè)資格等處罰措施。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事(理事)和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可視情節(jié)輕重及其后果，取消直接負(fù)責(zé)的董事(理事)和高級(jí)管理人員十年以上直至終身的任職資格：

(一)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，情節(jié)特別嚴(yán)重或造成損失數(shù)額特別巨大的;

(二)內(nèi)部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數(shù)額特別巨大或引發(fā)特別重大金融犯罪案件的;

(三)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，造成損失數(shù)額特別巨大或引發(fā)特別重大金融犯罪案件的;

(四)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料，情節(jié)特別嚴(yán)重的;

(五)披露虛假信息，嚴(yán)重?fù)p害存款人和其他客戶(hù)合法權(quán)益的;

(六)阻礙、拒絕、對(duì)抗依法監(jiān)管，情節(jié)特別嚴(yán)重的;

(七)被撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的。

以下為原文：