據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，北京監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對寧證期貨有限責(zé)任公司(以下簡稱寧證期貨)北京營業(yè)部負責(zé)人張中華采取認定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，張中華在擔(dān)任寧證期貨北京營業(yè)部負責(zé)人和北京監(jiān)管局調(diào)查期間，作為營業(yè)部負責(zé)人違規(guī)兼職，擁有三家公司股權(quán)并擔(dān)任經(jīng)理等職務(wù);在營業(yè)部負責(zé)人報備材料中，張中華的期貨從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)證明文件系偽造,同時未如實報告張中華在某期貨公司任職期間與另一家期貨公司簽訂居間協(xié)議的情況;在北京監(jiān)管局詢問關(guān)于離職證明和張中華與某期貨公司簽訂居間協(xié)議等事項時，張中華未如實回答，擾亂監(jiān)管工作。

上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第六條及第三十三條第二款的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條第(三)項的規(guī)定，對張中華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條第(一)項的規(guī)定，對張中華采取認定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。

綜上，北京監(jiān)管局決定對張中華(張中華，身份證號：342224********0434)采取認定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條：申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款：申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條第(三)項：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選： (三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條第(一)項：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選： (一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果;

以下是原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(張中華)

關(guān)于對張中華采取認定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定

張中華：

經(jīng)查，你在擔(dān)任寧證期貨有限責(zé)任公司北京營業(yè)部負責(zé)人和我局調(diào)查期間，作為營業(yè)部負責(zé)人違規(guī)兼職，擁有三家公司股權(quán)并擔(dān)任經(jīng)理等職務(wù);在營業(yè)部負責(zé)人報備材料中，你的期貨從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)證明文件系偽造,同時未如實報告你在某期貨公司任職期間與另一家期貨公司簽訂居間協(xié)議的情況;在我局詢問關(guān)于離職證明和你與某期貨公司簽訂居間協(xié)議等事項時，你未如實回答，擾亂監(jiān)管工作。

上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第六條及第三十三條第二款的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條第(三)項的規(guī)定，對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條第(一)項的規(guī)定，對你采取認定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。綜上，我局決定對你(張中華，身份證號：342224********0434)采取認定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年3月19日