中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕1號)顯示，經(jīng)查，安徽君合達(dá)鼎投資管理有限公司(以下簡稱“安徽君合”)存在基金財產(chǎn)中列支不應(yīng)由基金財產(chǎn)支付的費用;公司實際辦公地址與公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息不一致的情況。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對安徽君合采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，安徽君合成立于2016年2月26日，注冊資本900萬人民幣，孫正強(qiáng)為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，安徽萬創(chuàng)圣來股權(quán)投資管理有限公司為第一大股東，持股比例38.89%，該公司大股東為安徽省聯(lián)華資產(chǎn)投資管理有限公司，持股比例85%，汪明來為實控人，持股比例80%。

據(jù)君合資本網(wǎng)站顯示，君合資本旗下安徽君合達(dá)鼎投資管理有限公司，于2016年5月27日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)(備案編號：P1031532)。君合資本，是安徽首家混合所有制股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，總部位于安徽省合肥市，是由中國華融、合肥北城建投、北京方富資本和安徽聯(lián)華集團(tuán)共同組建的專業(yè)化資產(chǎn)管理平臺，長期深耕產(chǎn)業(yè)投資基金和城市開發(fā)金融。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財產(chǎn);

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動;

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處3萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對安徽君合達(dá)鼎投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕1號

安徽君合達(dá)鼎投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下情況：

一、在基金財產(chǎn)中列支不應(yīng)由基金財產(chǎn)支付的費用。

二、公司實際辦公地址與公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息不一致。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)切實整改相關(guān)問題，并在本決定書作出之日起1個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司整改落實情況。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2020年3月18日