本報(bào)（chinatimes.net.cn）記者耿倩 胡金華 上海報(bào)道

誠信是財(cái)富管理行業(yè)的立身之本，私募基金作為財(cái)富管理行業(yè)的一員，高度依賴誠信經(jīng)營。但現(xiàn)實(shí)還是有不少私募機(jī)構(gòu)以身試法，試圖通過虛假宣傳等手段“蒙騙”投資者混淆視聽。

5月23日晚，上海申毅投資股份有限公司（下稱“申毅投資”）發(fā)表聲明稱，其他平臺(tái)上關(guān)于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產(chǎn)品及基金經(jīng)理陳某推介宣傳材料、基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規(guī)模、所獲榮譽(yù)、過往業(yè)績等內(nèi)容與公司實(shí)際記錄嚴(yán)重不符。公司沒有對(duì)天元系列產(chǎn)品在策略、技術(shù)、銷售和商務(wù)上提供支持和承諾。請(qǐng)投資者警惕虛假宣傳。

(資料圖片)

經(jīng)業(yè)內(nèi)人士對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》透露，以及記者在多方平臺(tái)求證獲悉，申毅投資聲明中所指疑似其前員工陳元，在新單位上海添橙投資管理有限公司（下稱“添橙投資”）發(fā)出的新產(chǎn)品。

對(duì)于該事件的真實(shí)性，5月26日，《華夏時(shí)報(bào)》記者向添橙投資方面求證，對(duì)方表示不接受任何采訪。

申毅投資疑發(fā)文“怒懟”前員工

5月23日晚，申毅投資在官方微信公眾號(hào)上發(fā)表聲明，稱公司陸續(xù)收到多家金融機(jī)構(gòu)關(guān)于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產(chǎn)品及基金經(jīng)理陳某的詢問，針對(duì)相關(guān)疑問作統(tǒng)一回復(fù)。

值得注意的是，雖然申毅投資在聲明中隱去了涉事私募名稱和基金經(jīng)理名字，但經(jīng)業(yè)內(nèi)人士對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》透露，以及記者在多方平臺(tái)求證發(fā)現(xiàn)，申毅投資聲明中所指疑似上海添橙投資管理有限公司旗下產(chǎn)品添橙天元1號(hào)，和其基金經(jīng)理陳元。

私募排排網(wǎng)信息顯示，添橙投資旗下產(chǎn)品添橙天元1號(hào)成立于2023年3月8日。截至5月19日，該產(chǎn)品最新凈值為0.9988。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，添橙投資2023年第1季度季度更新信息顯示，該基金存續(xù)規(guī)模低于500萬人民幣。

碰巧的是，該產(chǎn)品基金經(jīng)理也姓陳，且此前曾在申毅投資工作過。根據(jù)陳元此前在私募排排網(wǎng)上公布的工作履歷，他獲得多倫多大學(xué)統(tǒng)計(jì)量化金融學(xué)學(xué)士學(xué)位，以及伊利諾伊理工學(xué)院金融碩士學(xué)位。隨后于2017年7月至2022年8月在申毅投資擔(dān)任研究員、期權(quán)策略組負(fù)責(zé)人，并于2023年2月加入添橙投資。

但值得注意的是，5月27日，《華夏時(shí)報(bào)》記者再次打開私募排排網(wǎng)并查看陳元的個(gè)人履歷介紹時(shí)發(fā)現(xiàn)，他曾在申毅投資工作時(shí)的經(jīng)歷被隱去了。其人物簡介部分將“申毅投資”的信息替換成了“前百億量化私募”。而申毅投資目前管理規(guī)模雖然在50億—100億元之間，但其此前規(guī)模的確超百億元。

據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，今年3月份陳元正式將其基金從業(yè)資格變更至上海添橙投資。而此前，陳元的基金從業(yè)資格曾于2020年11月注冊(cè)至申毅投資旗下，后于2022年8月底從該公司注銷。不得不懷疑，添橙投資基金經(jīng)理陳元好像有“此地?zé)o銀三百兩”的嫌疑。

那么，申毅投資公告中所指是否為添橙投資員工陳元的添橙天元1號(hào)產(chǎn)品？該事件真實(shí)性如何？對(duì)此，5月26日，《華夏時(shí)報(bào)》記者向添橙投資方面求證，其員工先稱相關(guān)負(fù)責(zé)人將對(duì)該事件進(jìn)行解釋，并讓記者稍后回電，但記者準(zhǔn)時(shí)回電后公司一改之前態(tài)度，直言不接受任何采訪。

工作履歷、歷史業(yè)績涉嫌造假？

在申毅投資這份聲明中，三個(gè)要點(diǎn)疑指前員工履歷造假。

在聲明開頭，公司稱，申毅投資作為國內(nèi)成立時(shí)間最早的私募基金管理人之一，擁有十余年可追溯業(yè)績，得到諸多投資者和機(jī)構(gòu)客戶的信賴。從2010年的絕對(duì)收益策略、2014年布局期權(quán)策略，現(xiàn)已經(jīng)形成了完整的策略條線，包括選股、絕對(duì)收益、衍生品、商品期貨以及固收+策略。公司所有交易團(tuán)隊(duì)成員在策略平臺(tái)上完成本職工作。策略、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制每個(gè)環(huán)節(jié)分工明確，各自完成細(xì)分崗位職責(zé)。所有量化投研成果公司擁有100%的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，整體交易流程和策略布置屬于公司商業(yè)機(jī)密。

另外，聲明指出，“關(guān)于天元系列產(chǎn)品推介材料中，基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規(guī)模、所獲榮譽(yù)等與公司實(shí)際記錄嚴(yán)重不符；期權(quán)策略實(shí)盤歷史業(yè)績，經(jīng)查證，該周度凈值圖表數(shù)據(jù)出處不詳，與公司歷史產(chǎn)品記錄不符?！?/p>

這其實(shí)已經(jīng)很明確，申毅投資指出天元系列產(chǎn)品中基金經(jīng)理陳某在工作履歷、管理規(guī)模、榮譽(yù)和產(chǎn)品業(yè)績上有虛假宣傳的嫌疑。具體在哪里有虛假宣傳，事實(shí)情況究竟如何？5月26日，《華夏時(shí)報(bào)》記者向申毅投資方面致電詢問，其前臺(tái)工作人員稱對(duì)該事情不太了解。但接近申毅投資的一名業(yè)內(nèi)人士向本報(bào)記者透露，陳元是申毅投資的前員工，這份聲明主要是說陳元工作履歷造假。

除此之外，申毅投資還在聲明中強(qiáng)調(diào)，“本司沒有對(duì)天元系列產(chǎn)品在策略和技術(shù)上提供支持。我司沒有對(duì)天元系列產(chǎn)品在銷售上和商務(wù)上的支持和承諾。請(qǐng)各機(jī)構(gòu)自行做好盡調(diào)及風(fēng)控工作，警惕虛假宣傳，保護(hù)好投資人利益。”

一般來說，私募機(jī)構(gòu)之間是競爭關(guān)系，并不會(huì)對(duì)同行的新產(chǎn)品提供策略和技術(shù)支持。申毅投資此言似乎有所指。讓人聯(lián)想到陳元跟申毅投資之間是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的情況？

其實(shí)，今年年初出現(xiàn)了兩大量化私募巨頭銳天投資和幻方量化曾因員工跳槽引發(fā)的技術(shù)秘密糾紛對(duì)簿公堂的事件，目前該事件還沒有爭論結(jié)果。

誠信是財(cái)富管理的立身之本

公開資料顯示，申毅投資由董事長申毅于2004年在上海成立，以自營資金從事A股套利交易，是A股市場上第一只對(duì)沖基金。公司于2013年成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（AMAC） 會(huì)員，并于2014年注冊(cè)為私募基金管理人、另類投資管理協(xié)會(huì)（AIMA）會(huì)員、美國SEC注冊(cè)投資顧問。目前公司總共有30余名雇員，總部設(shè)在上海，在紐約設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。

其實(shí)控人申毅擁有衍生品交易金融碩士學(xué)位，以及流體力學(xué)物理學(xué)博士學(xué)位。他曾擔(dān)任高盛集團(tuán)美國股票和ETF自營團(tuán)隊(duì)主管、高盛集團(tuán)歐洲ETF部門創(chuàng)建人、世界最大基金巴克萊I-share全球主營做市商、世界頂級(jí)市場中性對(duì)沖基金千禧年量化投資基金經(jīng)理。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，申毅投資核心策略為多資產(chǎn)，旗下基金有161只，實(shí)盤產(chǎn)品業(yè)績至今已有9年多。據(jù)統(tǒng)計(jì)，公司累計(jì)收益為78.75%，近一年收益為3.29%，年化收益為9.10%。

而添橙投資成立于2015年6月，注冊(cè)資本為1000萬元，實(shí)繳資本為1000萬元人民幣。其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的全職人數(shù)為21人，取得基金從業(yè)人數(shù)19人，管理規(guī)模在20億—50億元人民幣。但根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提示的機(jī)構(gòu)誠信信息，添橙投資存在逾期未清算基金，即私募基金管理人存在超過到期日3個(gè)月且未提交清算申請(qǐng)的私募基金。

事實(shí)上，誠信是財(cái)富管理行業(yè)的立身之本，私募基金作為財(cái)富管理行業(yè)的一員，高度依賴誠信經(jīng)營。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條，募集機(jī)構(gòu)推介私募基金時(shí)不得存在推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為。

證監(jiān)局曾公開提醒投資者，在選擇私募基金投資時(shí)，要高度重視私募基金管理人的誠信經(jīng)營情況。投資者要審慎查證私募基金管理人基本信息。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，所有履行正常登記手續(xù)的私募基金管理人都要在協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示相關(guān)信息。投資者在選擇投資私募基金前，可以通過對(duì)私募基金管理人公示信息審慎查證，充分了解私募基金管理人及高管人員的管理能力、風(fēng)控水平和職業(yè)素養(yǎng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

同時(shí)，投資者也要辨明私募基金管理人的宣傳實(shí)際情況。證監(jiān)局提醒，在選擇私募基金時(shí)，投資者和機(jī)構(gòu)要注意私募基金的宣傳推介是否帶有“高額收益”“保證收益”等異常，對(duì)于不懂的概念、模糊的表述可以要求管理人進(jìn)行解釋或說明，切勿被各種夸大、虛假宣傳忽悠、蒙蔽。

責(zé)任編輯：徐蕓茜 主編：公培佳