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云南證監(jiān)局公布行政監(jiān)管措施決定書 前海期貨云南分公司兩項行為違規(guī)

2021-10-29 08:28:30 來源 : 和訊期貨

近日，云南證監(jiān)局官網(wǎng)公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，前海期貨云南分公司因兩項違規(guī)遭出具警示函。

決定書顯示，經(jīng)查，前海期貨云南分公司存在兩項違規(guī)行為。一是分公司留存有多份空白A4紙并加蓋“前海期貨有限公司云南分公司”印章，留存多份三名員工身份證復印件并加蓋“前海期貨有限公司云南分公司”印章，而印章登記簿中未登記相關(guān)用印情況。二是現(xiàn)場檢查時，分公司財務專用章及分支機構(gòu)負責人名章均由營業(yè)部綜合崗保管，未辦理相關(guān)移交手續(xù)。

上述行為違反了前海期貨有限公司《印章管理辦法》第十六條、第十九條、第二十四條的規(guī)定，反映出前海期貨云南分公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定。因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。并要求該分公司應當在收到?jīng)Q定書之日起，立即開展全面整改工作，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求加強內(nèi)部管理，排查風險隱患，完善內(nèi)部控制體系，并于15日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面報告。

公開資料顯示，前海期貨成立于1995年7月，注冊資本1億元，經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀，期貨投資咨詢。前三大股東為前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企業(yè)金融服務股份有限公司、杭州永潤泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司。

值得注意的是，這已經(jīng)是年內(nèi)前海期貨第二次因內(nèi)控問題收到罰單。今年8月3日，前海期貨曾因存在公司治理不健全、內(nèi)部控制不完善、信息系統(tǒng)不符合規(guī)定、部分風險管理指標不符合監(jiān)管標準且未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改四項問題被責令改正同時暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶6個月。

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