上交所對(duì)新潮能源(600777.SH)股東宋少軍發(fā)出予以監(jiān)管關(guān)注的決定。

經(jīng)查明，2017年8月23日，新潮能源及其全資子公司揚(yáng)帆投資，以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買煙臺(tái)慧海等12名交易對(duì)方所持有的鼎亮匯通100%的合伙份額。交易完成后，煙臺(tái)慧海取得公司股份1.34億股，占公司總股本的1.97%。其普通合伙人為宋少軍，出資比例為0.55%。2017年6月24日，煙臺(tái)慧海等12名交易對(duì)方在《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書》中披露關(guān)于鎖定期的承諾稱，其通過(guò)本次交易取得的公司股份自新股上市之日起36個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，且在上述鎖定期內(nèi)合伙企業(yè)普通合伙人不轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額或退出合伙企業(yè)。2017年8月22日，公司本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的股份上市，煙臺(tái)慧海上述承諾的期限為2017年8月22日至2020年8月21日。

2020年8月14日，經(jīng)監(jiān)管問(wèn)詢，公司在2020年半年度報(bào)告中稱，宋少軍于2018年3月16日轉(zhuǎn)讓了其持有的煙臺(tái)慧海的合伙份額，并于當(dāng)日辦理合伙人變更登記手續(xù)，普通合伙人由宋少軍變更為王國(guó)亮。上述行為違反了鎖定期內(nèi)普通合伙人不轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額或退出企業(yè)的公開(kāi)承諾。

宋少軍作為煙臺(tái)慧海的普通合伙人，負(fù)責(zé)合伙企業(yè)具體事項(xiàng)的執(zhí)行，對(duì)煙臺(tái)慧海的經(jīng)營(yíng)管理決策具有重要影響。其向市場(chǎng)公開(kāi)披露的36個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓合伙份額、不退出合伙企業(yè)的承諾，涉及公司非公開(kāi)發(fā)行認(rèn)購(gòu)對(duì)象股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理架構(gòu)的變化，可能會(huì)對(duì)公司和投資者預(yù)期產(chǎn)生重要影響。宋少軍理應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行其作出的公開(kāi)承諾，明確市場(chǎng)預(yù)期。但宋少軍在承諾期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓其持有的煙臺(tái)慧海的合伙份額，不再擔(dān)任煙臺(tái)慧海的普通合伙人，違反了其前期披露的公開(kāi)承諾。其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4、第2.23條以及《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及執(zhí)行》的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部對(duì)新潮能源股東宋少軍予以監(jiān)管關(guān)注。