證監(jiān)會網(wǎng)站披露了關于韻升控股集團有限公司(簡稱“韻升控股”)、竺韻德、朱建康的行政處罰決定書。

決定書顯示，依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，寧波證監(jiān)局對韻升控股未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務等違法違規(guī)案進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，韻升控股存在以下違法事實：

韻升控股作為持有寧波韻升股份有限公司(以下簡稱“寧波韻升”，600366.SH)30%以上已發(fā)行股份的股東，未依法向?qū)幉嵣泄蓶|發(fā)出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波乾浩”證券賬戶)、“寧波龍象進出口貿(mào)易有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波龍象”證券賬戶)交易“寧波韻升”，具體為：

1.2017年4月至7月期間，累計買入“寧波韻升”3730.38萬股，成交金額6.42億元，累計賣出“寧波韻升”21.03萬股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”3709.45萬股，占寧波韻升總股本的6.66%。

2.2019年5月至8月期間，累計賣出“寧波韻升”55,890,175股，成交金額4.76億元，累計買入“寧波韻升”17.70萬股，成交金額145.08萬元。

“寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續(xù)均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。經(jīng)計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。

寧波證監(jiān)局表示，上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。

寧波證監(jiān)局認為，韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規(guī)定，構成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對于韻升控股的相關違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長(2018年5月起兼任總經(jīng)理)竺韻德是直接負責的主管人員，時任韻升控股副總經(jīng)理(2018年5月起改任董事)朱建康是其他直接責任人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定：

一、對韻升控股集團有限公司責令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發(fā)出收購要約義務行為分別處以罰款20萬元，對限制轉讓期限內(nèi)買賣證券行為處以罰款400萬元;

二、對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款;

三、對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。

資料顯示，韻升控股于1991年8月25日在寧波市市場監(jiān)督管理局登記成立，法定代表人竺韻德，注冊資本4.20億元人民幣，公司經(jīng)營范圍包括以自有資金從事投資活動;物業(yè)管理;工業(yè)設計服務;技術服務、技術開發(fā)、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣等。

寧波韻升自1995年以來從事稀土永磁材料的研發(fā)、制造和銷售，在寧波、包頭、北京及青島建有4個坯料生產(chǎn)基地。公司于2000年10月在上海證券交易所掛牌上市。

竺曉東：1979年12月出生，研究生學歷，碩士學位。歷任高科磁業(yè)總經(jīng)理;現(xiàn)任韻升控股副董事長、寧波韻升董事長、總裁。

朱建康：1972年11月出生，研究生學歷，碩士學位。歷任寧波韻升彈性元件有限公司總經(jīng)理、寧波韻升汽車電機系統(tǒng)有限公司總經(jīng)理、韻升控股副總裁、財務總監(jiān);現(xiàn)任寧波韻升副總裁、公司董事。