2020-10-13 09:59:00 來源 : 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕36號顯示，驪悅(平潭)投資管理有限公司(以下簡稱：驪悅投資)存在以下問題：
一、2016年11月驪悅投資股東鄭某某變更為張某某，驪悅投資未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)的規(guī)定，及時填報并定期更新私募基金管理人的相關(guān)信息，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第二十五條第一款的規(guī)定。
二、驪悅投資管理的私募基金北京驪悅金實(shí)投資中心(有限合伙)(以下簡稱：驪悅金實(shí))在基金合同未約定不進(jìn)行托管的情況下，實(shí)際運(yùn)作也未由基金托管人托管，違反《暫行辦法》第二十一條第一款的規(guī)定。
三、驪悅投資自行銷售驪悅金實(shí)時，未采取問卷調(diào)查等方式對投資者深圳某公司的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未由深圳某公司書面承諾符合合格投資者條件，違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
四、驪悅投資未按照驪悅金實(shí)的基金合同約定在2019年4月30日前向投資者披露2018年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報告，實(shí)際披露時間為2019年5月31日，違反《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
五、驪悅投資自行銷售驪悅金實(shí)時，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對該私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，違反《暫行辦法》第十七條的規(guī)定。
六、驪悅投資未保存驪悅金實(shí)投資決策等方面的記錄及其他相關(guān)資料，違反《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。
針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對驪悅投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，驪悅投資于2014年5月30日在平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)市場監(jiān)督管理局登記成立。注冊資本1000萬人民幣，法定代表人張澤揚(yáng)，張澤揚(yáng)持股1%，大股東馬湘東持股99%。公司經(jīng)營范圍包括投資管理、投資咨詢、信息咨詢、企業(yè)管理咨詢(以上均不含吸收存款等。
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