2023-08-29 12:02:12 來源 : 金融界
(資料圖片僅供參考)
8月28日，聆達(dá)股份前董事長(zhǎng)王正育因四項(xiàng)違法事實(shí)，被合計(jì)3320萬元罰款。
經(jīng)查，王正育通過其直接控制的5個(gè)賬戶以及通過王某革配資的4個(gè)賬戶和6個(gè)名義所有人配資的賬戶，共計(jì)15個(gè)賬戶進(jìn)行交易“聆達(dá)股份”。該15個(gè)賬戶的資金均來源于王正育，并由其獨(dú)立控制和決策。
證監(jiān)會(huì)指出，王正育存在信息披露違法行為和限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“聆達(dá)股份”的行為。
首先，王正育在持股比例達(dá)到5%及后續(xù)變動(dòng)1%時(shí)未按規(guī)定履行報(bào)告、披露義務(wù)，且繼續(xù)交易“聆達(dá)股份”。
其次，王正育披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》存在誤導(dǎo)性陳述，僅對(duì)其本人和“王某榮”賬戶持有和交易情況進(jìn)行了披露，對(duì)其控制的其它賬戶情況未進(jìn)行披露。
此外，王正育還存在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“聆達(dá)股份”的行為，在持股達(dá)到5%以后限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為，并在收購(gòu)?fù)瓿珊笫藗€(gè)月內(nèi)賣出其持有的股票。
王正育還存在短線交易“聆達(dá)股份”的行為。2020年4月2日至2021年8月2日，王正育作為持有“聆達(dá)股份”5%以上股份的股東，存在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王正育信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款。對(duì)王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款。對(duì)王正育短線交易行為，給予警告，并處以20萬元的罰款。合計(jì)罰款3320萬元。
本文源自：金融界
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