證券時報(bào)記者 王君暉

全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤2022年全國兩會開幕前夕在接受證券時報(bào)記者采訪時表示，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動，對建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，更好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，以及服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展意義重大。建議全國人大常委會出臺關(guān)于在北京金融法院開展金融審判“三合一”試點(diǎn)的決定，在北京金融法院先行先試，上海金融法院、成渝金融法院可適時跟進(jìn)。

賈文勤表示，目前，北京、上海兩地已設(shè)立金融法院，但金融法院主要管轄金融民商事案件、涉金融行政案件和執(zhí)行案件等三類，金融刑事案件未納入管轄范圍。今年2月28第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十三次會議通過了《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于設(shè)立成渝金融法院的決定》，成渝金融法院的管轄發(fā)范圍仍然為金融民商事和涉金融行政案件。現(xiàn)有審判模式下的問題主要體現(xiàn)在以下三個方面：

一是不能適應(yīng)證券期貨案件刑民行交叉增加的現(xiàn)實(shí)需求。近年來，證券期貨市場廣度深度不斷拓展，參與主體不斷增加，法律環(huán)境不斷優(yōu)化，監(jiān)管執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)并向公安機(jī)關(guān)移送犯罪線索的案件數(shù)量和比例均呈上升趨勢。同時，新《證券法》和《刑法修正案（十一）》大幅提高違法違規(guī)行為的懲治力度，《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》激發(fā)更多證券期貨案件的受害投資者通過民事訴訟獲得賠償，刑民行交叉現(xiàn)象漸趨常態(tài)化。刑事案件與民事、行政案件分散管轄的現(xiàn)狀難以適應(yīng)刑民行交叉增加的現(xiàn)實(shí)需求。

二是不利于形成打擊證券違法犯罪的合力。目前證券期貨刑事案件分散管轄，不同法院的審判職能和理念難以有機(jī)貫通、攥指成拳，案件裁判尺度和標(biāo)準(zhǔn)有待進(jìn)一步統(tǒng)一；將基于同一犯罪事實(shí)引發(fā)的民事、行政和刑事案件交由不同法院審理，難以形成刑事、行政、民事一體的懲戒機(jī)制，一定程度制約投資者合法權(quán)益的維護(hù)；同時，案件辦理涉及自律監(jiān)管、行政執(zhí)法、刑事司法相互之間的銜接，刑事與民事、行政管轄的條塊分割，影響了各機(jī)關(guān)的協(xié)作配合和程序的順暢銜接，打擊證券期貨違法犯罪的合力發(fā)揮不足。

三是影響金融風(fēng)險(xiǎn)研判和預(yù)警的成效。以全面、完整、可靠的審判大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，可充分發(fā)揮證券期貨案件審判態(tài)勢作為資本市場運(yùn)行“晴雨表”的功能。證券期貨案件分散管轄，案件資源分散、司法數(shù)據(jù)零落，難以通過系統(tǒng)的司法大數(shù)據(jù)分析研判，及時預(yù)警金融領(lǐng)域存在的深層次問題，不利于防范化解金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。

賈文勤表示，目前，證券期貨類刑事案件越來越呈現(xiàn)犯罪主體多元、作案手段專業(yè)、犯罪行為隱蔽特點(diǎn)，導(dǎo)致辦案難度較高，探索金融法院對證券期貨領(lǐng)域行政訴訟、民事訴訟、刑事訴訟三類案件進(jìn)行集中統(tǒng)一的管轄審理，構(gòu)建行民刑“三合一”審判模式十分必要。

一是有利于貫徹落實(shí)兩辦《意見》。兩辦《意見》提出“深化金融審判專業(yè)化改革，加強(qiáng)金融審判隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)”和“加強(qiáng)證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同，形成高效打擊資本市場違法活動”。探索“三合一”模式，將鍛造刑事、行政、民事三審合一的“司法利劍”，提高執(zhí)法司法效率。二是有益于投資者合法權(quán)益保護(hù)。維護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場人民性的重要體現(xiàn)，證券期貨案件“三合一”集中管轄，可以持續(xù)完善糾紛化解機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)證券市場投資者保護(hù)融合升級，形成刑事、行政、民事一體化保護(hù)格局，不斷提高廣大投資者的獲得感和投資安全感，進(jìn)一步發(fā)揮我國資本市場體制機(jī)制方面的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果、社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。三是便于為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供法治基礎(chǔ)。金融法院集中管轄涉證券期貨刑事、行政、民事案件，可以實(shí)現(xiàn)各類證券期貨案件一體辦理、司法大數(shù)據(jù)全面匯集、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢實(shí)時跟進(jìn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)立體分析，有利于更好服務(wù)證券市場法治建設(shè)、助力監(jiān)管機(jī)構(gòu)建設(shè)高質(zhì)量資本市場。四是有助于提升證券期貨案件辦理專業(yè)化水平。金融法院實(shí)行“三合一”審判，可以避免各類案件分散審理的現(xiàn)狀，統(tǒng)一裁判思路與尺度，集中培養(yǎng)一批熟悉證券期貨審判業(yè)務(wù)的復(fù)合型審判人才，為服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供更加堅(jiān)實(shí)的人才支撐。

賈文勤表示，北京金融法院作為設(shè)立在國家金融管理中心的專門法院，司法審判足以影響交易、指導(dǎo)監(jiān)管、促進(jìn)規(guī)范。推行證券期貨案件審判“三合一”審判機(jī)制，將會在金融司法領(lǐng)域產(chǎn)生良好示范作用，并依托國家金融管理中心特有的資源聚集與政策輻射能力，充分發(fā)揮司法“溢出效應(yīng)”、政策“擴(kuò)散效應(yīng)”和價值“帶動效應(yīng)”，樹立證券期貨市場法治化的“風(fēng)向標(biāo)”，引領(lǐng)全國證券期貨交易依法規(guī)范有序開展，營造良好金融法治環(huán)境。

賈文勤建議，全國人大常委會出臺關(guān)于在北京金融法院開展金融審判“三合一”試點(diǎn)的決定，在北京金融法院先行先試，上海金融法院、成渝金融法院可適時跟進(jìn)。