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全國股轉(zhuǎn)公司對海通證券通報批評 三名責任人被公開譴責

2022-01-30 15:17:04 來源 : 和訊財經(jīng)

近日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布關(guān)于給予海通證券股份有限公司及相關(guān)責任主體紀律處分的情況公示。

公告顯示，海通證券未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機制。相關(guān)責任人在持續(xù)督導過程中未做到誠實守信、勤勉盡責。

海通證券被通報批評，海通證券倪煜、張瑞華、陳若琪等三名相關(guān)責任人被公開譴責。此外，未來三十六個月，陳若琪出具的業(yè)務(wù)文件暫不受理，針對其行為全國股轉(zhuǎn)公司向相關(guān)部門出具監(jiān)管建議函。

（責任編輯：趙鵬 ）
關(guān)鍵詞： 責任人 三名 通報批評
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