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川財證券基金銷售存在四項問題 四川證監(jiān)局對其出具警示函

2022-01-30 15:17:04 來源 : 和訊財經(jīng)

近日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定。

四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)川財證券基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題：

一是對銷售的基金產(chǎn)品準(zhǔn)入的集中統(tǒng)一管理不到位；

二是個別宣傳推介材料用語不規(guī)范且未提交合規(guī)審查；

三是基金銷售業(yè)務(wù)人員資質(zhì)管理不到位；

四是場內(nèi)基金銷售投資者適當(dāng)性管理不到位。

上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第十六條第二款、第十七條第一、二款、第二十六條第二款、第二十七條第一款、第三十條第二款的規(guī)定，違反了《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕59號）第十五條第（二）項的規(guī)定，根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對川財證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

（責(zé)任編輯：趙鵬 ）
關(guān)鍵詞： 對其 基金 證監(jiān)局
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