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受托華晨債違規(guī) 上交所對招商證券予以警示

2021-03-17 08:07:29 來源 : 中國經濟網

中國證監(jiān)會披露了《證監(jiān)會對華晨汽車集團控股有限公司及相關中介機構采取有關措施》。近期，華晨汽車集團控股有限公司(以下簡稱“華晨集團”)有關債券違約，引起市場關注。證監(jiān)會已依法對其開展專項檢查，根據檢查情況，今日對華晨集團采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并決定對其涉嫌信息披露違法違規(guī)立案調查，對華晨集團有關債券涉及的中介機構進行同步核查，嚴肅查處有關違法違規(guī)行為。

另外，上交所對招商證券股份有限公司(簡稱“招商證券”，600999.SH)出具了監(jiān)管警示函。監(jiān)管警示函顯示，華晨集團于2017年10月發(fā)行了華晨汽車集團控股有限公司2017年非公開發(fā)行公司債券(第二期)，該債券由招商證券承銷并擔任受托管理人。招商證券在本期債券受托管理過程中，存在未及時履行受托管理人信息披露職責、未有效履行受托管理人信用風險管理職責兩宗違規(guī)行為。

招商證券的上述行為違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓規(guī)則》第1.6條、第3.3.5條、第4.2.3條，《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》第六條、第九條、第十八條、第二十一條、第三十三條的相關規(guī)定。

根據《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓規(guī)則》第1.8條、第6.2條、第6.3條，《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》第五十六條的有關規(guī)定，上交所對招商證券予以警示。

關鍵詞： 上交所 華晨
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