日前，中國銀保監(jiān)會重慶銀保監(jiān)局發(fā)布對新華信托股份有限公司(以下簡稱“新華信托”)以及相關責任人行政處罰信息。

涉及13項違法違規(guī)事實 被罰1400萬元

行政處罰信息公開表顯示，新華信托主要違法違規(guī)事實包括：未事前報告關聯(lián)交易;發(fā)放不當激勵;通過關聯(lián)方違規(guī)開展實業(yè)投資;全面風險管理失效;超權限審批與關聯(lián)方的業(yè)務;違規(guī)審批代關聯(lián)方投資造成巨額損失;違規(guī)通過關聯(lián)方資產(chǎn)虛假出表;向禁止性或限制性領域提供融資;“三查”嚴重不盡職;資產(chǎn)風險分類不準確、減值準備計提不足;未按規(guī)定進行信息披露;信托受益權違規(guī)轉讓;委托非金融機構推介。

重慶銀保監(jiān)局表示，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條;《信托公司管理辦法》(中國銀監(jiān)會令2007年第2號)第五十九條;《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》(中國銀監(jiān)會令2009年第1號)第四十八條、第四十九條、第五十條，對新華信托作出“罰款共計1400萬元”的行政處罰決定。

16名相關責任人領罰單 涉原董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官等

行政處罰信息公開表顯示，重慶銀保監(jiān)局還對新華信托16名相關責任人作出處罰。

其中，新華信托原董事長李桂林因對新華信托未事前報告關聯(lián)交易問題負主要責任、對新華信托發(fā)放不當激勵問題負主要責任，被警告并罰款5萬元。

新華信托總經(jīng)理項琥因對新華信托全面風險管理失效問題負管理責任、對新華信托超權限審批與關聯(lián)方的業(yè)務問題負主要責任、對新華信托違規(guī)審批代關聯(lián)方投資造成巨額損失問題負主要責任，被取消高管任職資格3年。

新華信托副總經(jīng)理胡立新因違規(guī)為銀行提供通道業(yè)務。重慶銀保監(jiān)局表示，對機構罰款50萬元;對胡立新給予警告。

新華信托首席風險官張立文因對新華信托發(fā)放不當激勵問題負管理責任、對新華信托通過關聯(lián)方違規(guī)開展實業(yè)投資問題負管理責任、對新華信托全面風險管理失效問題負管理責任、對新華信托信托受益權違規(guī)轉讓問題負管理責任，被給予警告處罰。

另外，王愛紅因對新華信托“三查”嚴重不盡職問題負主要責任。楊桐因對新華信托“三查”嚴重不盡職問題負主要責任、對新華信托未按規(guī)定進行信息披露負直接責任。二人均被禁止終身從事銀行業(yè)工作。

進入破產(chǎn)程序

公開資料顯示，新華信托成立于1998年4月，注冊資本為人民幣42億元，業(yè)務主要包括資金信托、動產(chǎn)信托、不動產(chǎn)信托、有價證券信托、財產(chǎn)權信托等。

2022年7月6日，中國銀保監(jiān)會發(fā)布《關于新華信托股份有限公司破產(chǎn)的批復》，同意新華信托依法進入破產(chǎn)程序。同時，中國銀保監(jiān)會要求新華信托應嚴格按照有關法律法規(guī)要求開展后續(xù)工作，如遇重大情況，及時向銀保監(jiān)會報告。

目前，新華信托的股東及持股情況為：上海珊瑚礁信息系統(tǒng)有限公司持股40%;上海紀輝資產(chǎn)管理有限公司持股21.43%;新產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司持股17.33%;北京宏達信資產(chǎn)經(jīng)營有限公司持股10%;人和投資控股股份有限公司持股5.67%;巴克萊銀行有限公司持股5.57%。