2022-03-22 14:47:30 來源 : 上海證券報
上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 徐蔚）3月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對申萬宏源證券責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書。上海證監(jiān)局稱，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
同時，上海證監(jiān)局還對申萬宏源證券時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利，時任項目負責(zé)人趙耀，時任首席信息官謝晨分別采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。
對此，申萬宏源證券表示，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當(dāng)性管理獨立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。當(dāng)前公司經(jīng)營管理一切正常、運行良好。公司始終高度重視合規(guī)風(fēng)控工作，始終堅持穩(wěn)健經(jīng)營、行穩(wěn)致遠的經(jīng)營理念。公司將進一步深入領(lǐng)會監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內(nèi)部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規(guī)經(jīng)營，堅持以客戶為中心，更好服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。
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