俄烏沖突爆發(fā)以來，美國聯(lián)合歐盟及其他西方國家，對俄羅斯實(shí)施了一系列“史無前例”的嚴(yán)厲制裁。從內(nèi)容上看，這些制裁措施有的是克里米亞事件以來美國對俄制裁的延續(xù)和強(qiáng)化，有的則屬于新增。從性質(zhì)上看，與依據(jù)《聯(lián)合國憲章》、經(jīng)安理會授權(quán)的多邊制裁不同，這些制裁系一國依據(jù)其國內(nèi)法自行采取，屬于單邊制裁的范疇。

大體而言，當(dāng)前美國對俄制裁可以分為特定區(qū)域制裁、進(jìn)出口限制、金融制裁及其他相關(guān)制裁四大類。

所謂特定區(qū)域制裁，是指美國對頓涅茨克和盧甘斯克兩地實(shí)施的制裁。根據(jù)制裁規(guī)定，全面禁止美國人（包括個人和機(jī)構(gòu)，下同）參與對頓、盧地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易或投資，該地區(qū)產(chǎn)品禁止進(jìn)入美國。

進(jìn)出口限制包括進(jìn)口禁令和出口管制。進(jìn)口禁令主要針對俄羅斯能源行業(yè)，禁止美國人進(jìn)口原產(chǎn)自俄羅斯的原油、液化天然氣、煤炭等能源產(chǎn)品，同時也禁止美國人投資俄能源行業(yè)。出口管制則是基于美國《出口管理?xiàng)l例》以及美國商務(wù)部工業(yè)和安全局制定的“商業(yè)管制清單”（CCL），對于向俄羅斯出口特定美國產(chǎn)品和技術(shù)實(shí)施許可證管理。CCL包括數(shù)千種軍民兩用設(shè)備、材料、軟件和技術(shù)，覆蓋范圍廣泛，美國對俄出口管制重點(diǎn)針對國防、航空、海運(yùn)等行業(yè)領(lǐng)域。根據(jù)規(guī)定，出口管制不僅包括原產(chǎn)于美國的產(chǎn)品，還包括含有一定比例的美國成分或者使用美國技術(shù)、設(shè)備生產(chǎn)的第三國產(chǎn)品。此次俄烏沖突以來，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局通過修改比例要求、提高審批標(biāo)準(zhǔn)等方式，將更多第三國產(chǎn)品納入對俄出口管制范圍，且除個別情況一事一議外，一律不給予出口許可。

金融制裁是美國對外制裁中的“大殺器”，由美國財(cái)政部通過其下設(shè)的海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）負(fù)責(zé)實(shí)施。目前美國對俄金融制裁主要包括如下措施：

一是將重要政府官員、重要行業(yè)（國防、情報(bào)、能源、金融等）實(shí)體、企業(yè)高管人員等列入OFAC“特別指定國民清單”（SDN）。 凡是列入SDN清單的實(shí)體（包括個人和機(jī)構(gòu)，下同），其所擁有的位于美國、來自美國或者由美國人控制的財(cái)產(chǎn)均被凍結(jié)，且禁止美國人與其有任何業(yè)務(wù)往來。不僅如此，SDN清單還實(shí)行“穿透式”管理，清單上單獨(dú)或合計(jì)擁有50%以上財(cái)產(chǎn)性權(quán)益的實(shí)體也視同列入SDN清單，適用同樣的制裁措施，從而使得制裁范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。

二是限制俄羅斯的主權(quán)融資。禁止美國人向俄羅斯中央銀行、國家財(cái)富基金、財(cái)政部提供融資或進(jìn)行任何其他形式的交易。

三是限制對俄羅斯金融機(jī)構(gòu)及其他行業(yè)龍頭企業(yè)的融資。對部分頭部金融機(jī)構(gòu)以及能源、電信、貴金屬、運(yùn)輸行業(yè)的龍頭企業(yè)，禁止美國人參與所涉實(shí)體的股權(quán)融資交易或者超過一定期限的債券融資交易。

四是切斷美元交易。將俄羅斯第一大銀行俄聯(lián)邦儲備銀行及其25家子公司列入“代理行賬戶或通匯賬戶”（CAPTA）制裁清單，禁止美國金融機(jī)構(gòu)為其開立美元賬戶或處理任何資金交易。

此外還有其他相關(guān)制裁。一是說服歐盟，將7家俄羅斯銀行及其相關(guān)子公司“移出”環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會（SWIFT）系統(tǒng)。二是取消美國與俄羅斯的“永久正常貿(mào)易關(guān)系”即最惠國待遇，為后續(xù)對俄羅斯進(jìn)口產(chǎn)品加征關(guān)稅準(zhǔn)備條件。

美國對俄制裁的直接影響主要體現(xiàn)在三個方面。一是限制俄羅斯的能源出口能力，打擊俄羅斯經(jīng)濟(jì)。二是限制俄羅斯重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)口關(guān)鍵產(chǎn)品和技術(shù)的能力，切斷俄獲取支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級所需的關(guān)鍵技術(shù)的渠道。三是限制俄羅斯的國際融資和資金使用能力。不僅俄羅斯的主權(quán)融資和金融機(jī)構(gòu)融資直接受限，3000億美元外匯儲備也被凍結(jié)，占其外匯儲備總額近一半。

進(jìn)一步說，美國對俄制裁旨在切斷俄羅斯同國際經(jīng)濟(jì)、金融體系的聯(lián)系，從經(jīng)濟(jì)上徹底孤立俄羅斯。此外，雖然相關(guān)制裁措施直接指向的是“美國人”，但第三國個人或機(jī)構(gòu)與俄羅斯的交易一旦觸及美國“連接點(diǎn)”，也將受到同樣限制。這里的“連接點(diǎn)”非常寬泛，受美國人控制，產(chǎn)品或技術(shù)中包含美國成分，乃至使用美國金融系統(tǒng)，均可構(gòu)成美國連接點(diǎn)。更有甚者，部分制裁措施還具有次級效力，第三國個人或機(jī)構(gòu)與制裁對象的交易，即使沒有任何美國連接點(diǎn)，也要遵守制裁要求。正是基于上述原因，很多第三國企業(yè)被迫加入制裁俄羅斯的行列。

從世界范圍看，美國對俄經(jīng)濟(jì)制裁最顯著的影響是加劇全球供應(yīng)鏈緊張，抬升能源、原材料等大宗商品價格，進(jìn)一步推高本已嚴(yán)重的全球通脹。制裁還會給對俄羅斯風(fēng)險(xiǎn)敞口較大的其他國家金融機(jī)構(gòu)帶來額外的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，如主權(quán)債務(wù)違約風(fēng)險(xiǎn)。此外，對一國高達(dá)數(shù)千億美元的外匯儲備進(jìn)行凍結(jié)，也給國際貨幣金融體系和秩序的穩(wěn)定性、可靠性蒙上了陰影。此次對俄制裁充分暴露出世界經(jīng)濟(jì)過度依賴美元和美國金融體系的弊端，或促使更多國家尋求外匯儲備、結(jié)算貨幣和支付體系的多元化。（作者分別是中國社會科學(xué)院大學(xué)法學(xué)院教授和博士研究生）