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內(nèi)幕交易罰沒超480萬!當(dāng)事人:月入5千,生活困難!監(jiān)管:酌情減少罰款

2022-01-06 18:49:50 來源 : 中國基金報

(原標(biāo)題:內(nèi)幕交易罰沒超480萬!當(dāng)事人:月入5千,生活困難!監(jiān)管:酌情減少罰款)

中國基金報記者 王元也

又有內(nèi)幕交易被處罰。

近日,廣西證監(jiān)局發(fā)布的一則處罰信息顯示,張怡從當(dāng)時身為鞍山銀行副行級領(lǐng)導(dǎo)的張某漢處獲悉*ST中富正在籌劃債務(wù)重組的內(nèi)幕消息,隨后分四次豪擲275萬買入該公司股票,獲利160萬元。最終,因為內(nèi)幕消息交易,張怡被沒一罰二,合計被罰沒481.25萬元。

在申辯中,張怡也提出了幾點意見,包括本案內(nèi)幕信息形成的時間認(rèn)定錯誤,和張某漢并非關(guān)系密切、張某漢并非內(nèi)幕信息知情人等。與此同時,其在聽證后提供了關(guān)于本人生活困難的證明材料,她本人先后兩次離異,現(xiàn)撫養(yǎng)兩名未成年子女,贍養(yǎng)兩位老人。本人患有疾病,常需入院治療。她本人目前唯一收入來源為工資,每月稅后收入5000余元,家庭負(fù)擔(dān)沉重,前期股票投資獲益已大都虧損,無力承擔(dān)巨額罰款,懇請酌情考慮其本人和家庭面臨的特殊困難。

盡管在復(fù)核后,廣西證監(jiān)局認(rèn)為張怡的申辯意見不能成立,但結(jié)合本案具體案情和張怡個人及家庭情況,從“堅持處罰與教育相結(jié)合”原則出發(fā),廣西證監(jiān)局決定酌情減少對張怡的罰款數(shù)額。

事涉*ST中富債務(wù)重組

事情要從2015年說起。

2015年4月29日,普華永道對*ST中富2014年度財務(wù)報表出具無法表示意見的審計報告,理由為*ST中富的合并資產(chǎn)負(fù)債表中流動負(fù)債大幅超出流動資產(chǎn),且可能被銀行要求提前償還銀團(tuán)借款,公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。

2015年6月9日,*ST中富控股股東深圳市捷安德實業(yè)有限公司向廣東粵財資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱粵財公司)發(fā)出債務(wù)重組申請函。后者表示有意愿對*ST中富進(jìn)行債務(wù)重組。

2015年7月14日,*ST中富發(fā)布《重大事項停牌公告》,稱公司正與粵財公司等機構(gòu)洽談債務(wù)重組事項,擬在相關(guān)機構(gòu)協(xié)助下,盡快解決自身的公司債券、銀團(tuán)貸款等債務(wù)問題。當(dāng)日,粵財公司到*ST中富進(jìn)行盡職調(diào)查。

因粵財公司的債務(wù)重組存在較大不確定性,*ST中富在與粵財公司洽談的同時,也在聯(lián)系其他機構(gòu)。2015年7月底,*ST中富董事會秘書韓某明聯(lián)系安信證券保薦代表人肖某波,請肖某波幫忙尋找債務(wù)重組方。肖某波提出可以通過非公開發(fā)行股票方式募集資金償還債務(wù),這一方案得到*ST中富實際控制人兼副董事長劉某鐘、董事長兼總經(jīng)理宋某明認(rèn)可。

當(dāng)年8月12日,*ST中富召開非公開發(fā)行股票協(xié)商會議,初步確定非公開發(fā)行方案。8月15日,*ST中富發(fā)布《重大事項停牌進(jìn)展公告》,稱截至公告日,公司仍積極與粵財公司等相關(guān)機構(gòu)商談重大事項,目前正在商談制訂債務(wù)重組方案,公司擬在2014年度審計報告無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除的前提下非公開發(fā)行股票(向不超過10名特定對象發(fā)行股票,募集不超過30億元的資金)。8月19日,*ST中富初步確定了7家非公開發(fā)行對象。

因粵財公司債務(wù)重組存在不確定性,為滿足非公開發(fā)行股票條件,*ST中富也在同其他機構(gòu)商談借款事宜。

到這里,此次案件的又一關(guān)鍵人出現(xiàn)。

2015年8月26日,在前期接洽基礎(chǔ)上,時任鞍山銀行副行級領(lǐng)導(dǎo)張某漢等人前往*ST中富開展盡職調(diào)查,協(xié)商貸款事項。

2015年9月5日,粵財公司向*ST中富發(fā)函稱其不宜參與*ST中富債務(wù)重組。隨后,*ST中富決定暫時中止本次債務(wù)重組重大事項。

2015年9月上旬,鞍山銀行在前期盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上啟動貸款審批程序,后于9月18日召開審貸委員會。9月22日,鞍山銀行與*ST中富簽署借款協(xié)議,借款額度2億元,借款用途為償還逾期的公司債券。9月24日,鞍山銀行向*ST中富發(fā)放首期貸款1.44億元。*ST中富向鞍山銀行承諾,在償還公司債券所需自籌的其余2.5億元資金到賬前,不使用鞍山銀行提供的貸款。

事情到這里就發(fā)展的很順利了。

2015年10月30日,*ST中富與長洲公司、和豐投資、鐵木真等9名非公開發(fā)行對象簽訂《附生效條件股份認(rèn)購協(xié)議》,*ST中富非公開發(fā)行股票不超過6.5億股,募集資金不超過21.52億元,其中16.73億元用于償還公司借款,剩余資金扣除發(fā)行費用后用于補充營運資金。

2015年10月31日,*ST中富發(fā)布《2015年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》等相關(guān)公告,稱擬向長洲公司等9名特定對象非公開發(fā)行股票不超過65,000萬股,公司股票自2015年11月2日開市起復(fù)牌。

副行級領(lǐng)導(dǎo)好友豪擲275萬買入

廣西證監(jiān)局指出,*ST中富籌劃解決影響非公開發(fā)行股票的債務(wù)問題并實施非公開發(fā)行股票的事項,屬于內(nèi)幕信息,內(nèi)幕信息不晚于2015年8月26日形成,公開于2015年10月17日。張某漢為鞍山銀行副行級領(lǐng)導(dǎo),負(fù)責(zé)帶隊鞍山銀行赴*ST中富開展盡職調(diào)查,是本案內(nèi)幕信息知情人。

此次涉及內(nèi)幕交易的張怡和張某漢關(guān)系密切,二人均于2015年10月國慶期間赴四川成都旅游。張某漢承認(rèn)2015年9月與張怡有過聯(lián)系,2015年10月張某漢與張怡有過通話聯(lián)系。也就是說,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),二人有過聯(lián)系。

2015年9月11日,張怡開始買入“*ST中富”,隨后又在9月14日、9月15日和9月23日再次買入,四次累計買入“*ST中富”75萬股,,成交金額達(dá)274.98萬元。

2015年11月2日,*ST中富復(fù)牌后,“張怡”賬戶將其全部賣出,成交金額436萬元。從盤面上來看,從張怡買入到賣出期間,*ST中富股價實現(xiàn)較大漲幅,漲幅達(dá)22.31%。張怡也因此獲利頗豐。

經(jīng)證券交易所統(tǒng)計,“張怡”賬戶交易“*ST中富”盈利160.42萬元。

累計被罰沒481.25萬元

當(dāng)事人提供生活困難證明材料

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定,廣西證監(jiān)局決定沒收張怡違法所得160.42萬元,并處以320.83萬元的罰款,累計罰沒481.25萬元。

不過,張怡也提出了幾點申辯意見,包括本案內(nèi)幕信息形成的時間認(rèn)定錯誤,和張某漢并非關(guān)系密切、張某漢并非內(nèi)幕信息知情人以及她本人賬戶交易符合一直以來的交易習(xí)慣,不存在任何異常等。

與此同時,其在聽證后提供了關(guān)于本人生活困難的證明材料,她本人先后兩次離異,現(xiàn)撫養(yǎng)兩名未成年子女,贍養(yǎng)兩位老人,本人患有疾病,常需入院治療。她本人目前唯一收入來源為工資,每月稅后收入5000余元,家庭負(fù)擔(dān)沉重,前期股票投資獲益已大都虧損,無力承擔(dān)巨額罰款,懇請酌情考慮其本人和家庭面臨的特殊困難。

盡管在復(fù)核后,廣西證監(jiān)局認(rèn)為張怡的申辯意見不能成立,但結(jié)合本案具體案情和張怡個人及家庭情況,從“堅持處罰與教育相結(jié)合”原則出發(fā),廣西證監(jiān)局決定酌情減少對張怡的罰款數(shù)額。

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