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兩大行突然宣布:暫停!25倍鋰電大牛股爆雷跌停,多家基金緊急“補(bǔ)刀”砍估值!卻有機(jī)構(gòu)1400萬掃貨

2021-12-12 18:18:55 來源 : 中國基金報(bào)

(原標(biāo)題:突發(fā)!兩大行突然宣布:暫停!25倍鋰電大牛股爆雷跌停,多家基金緊急“補(bǔ)刀”砍估值!卻有機(jī)構(gòu)1400萬掃貨)

中國基金報(bào)記者 吳羽

近日,3家獲得基金投顧試點(diǎn)資格的銀行中,有2家突然宣布暫停旗下智能投顧系統(tǒng),引起行業(yè)的巨大關(guān)注。

首先是國內(nèi)商業(yè)銀行最早嘗試智能基金投顧的系統(tǒng)的招行,12月初,招商銀行智能投顧服務(wù)“摩羯智投”宣布暫停購買功能。隨后,工行也宣布旗下“AI投”產(chǎn)品申購服務(wù)。

對(duì)于該系統(tǒng)的暫停,招商銀行方面表示,此舉是為了配合監(jiān)管要求,但原持倉客戶的贖回及調(diào)倉交易不受影響,存量客戶可繼續(xù)持有。工行也稱正在對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行規(guī)范改造。

客戶超20萬

招行智能投顧暫停購買服務(wù)

近日,招商銀行發(fā)布《致摩羯智投持有人》的一則公告。

公告稱,目前正在對(duì)摩羯智投進(jìn)行規(guī)范改造,將暫停購買功能,原持倉客戶的贖回和調(diào)倉交易不受影響,后續(xù)存在不能持續(xù)提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)悉,招行“摩羯智投”是國內(nèi)商業(yè)銀行最早嘗試智能基金投顧的系統(tǒng),摩羯智投5年來已經(jīng)累計(jì)服務(wù)客戶超過20萬,累計(jì)銷售規(guī)模超過140億元。投研方面也不斷完善,已逐步形成從“大類配置—行業(yè)—基金品種選擇一風(fēng)控”的投資方法論。

產(chǎn)品已無法購買

截至基金君發(fā)稿,基金君在招商銀行app發(fā)現(xiàn),“摩羯智投”下的基金組合購買按鈕已無法操作,處于無法購買狀態(tài)。

招商銀行基金智能投資組合服務(wù)協(xié)議顯示,基金智能投資組合服務(wù)指招商銀行在代理基金銷售業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上為投資者提供的一項(xiàng)基金組合銷售服務(wù),投資者可以自行選擇符合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資組合策略,也可以由系統(tǒng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)結(jié)果為其推薦對(duì)應(yīng)的投資組合策略,由投資者決策是否購買該組合并享受后續(xù)服務(wù)。

工行智能投顧也暫停申購

工行手機(jī)銀行中的智能投顧產(chǎn)品“AI投”也表示,該行正在對(duì)“AI投”產(chǎn)品進(jìn)行規(guī)范改造,自12月4日起暫停AI指數(shù)、AI智投和AI策略產(chǎn)品申購交易,存量客戶贖回和調(diào)倉交易不受影響。

監(jiān)管出手

此前三方基金組合全部下架

工行、招行和平安銀行是獲得基金投顧試點(diǎn)資格的60家機(jī)構(gòu)中僅有的3家銀行,自2020年2月拿到試點(diǎn)資格至今已近兩年時(shí)間。

而此前11月初,基金君報(bào)道過多地證監(jiān)部門下發(fā)《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動(dòng)的通知》,隨后多家基金銷售三方機(jī)構(gòu)迅速暫停旗下互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上的基金組合跟投,僅保留了贖回功能。

隨后,市場也有傳聞稱,有兩家基金投顧試點(diǎn)銀行暫緩開展業(yè)務(wù),其中一個(gè)原因是近期基金投顧監(jiān)管政策頻出,或給自身智能投顧業(yè)務(wù)拓展帶來一定的沖擊。

據(jù)《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動(dòng)的通知》,明確基金投顧業(yè)務(wù)必須遵守六大底線:一是業(yè)務(wù)開展主體為基金銷售機(jī)構(gòu);二是標(biāo)的基金為基金銷售機(jī)構(gòu)代理銷售的基金產(chǎn)品;三是服務(wù)對(duì)象限于該機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)客戶;四是不得就提供基金投資建議與客戶單獨(dú)簽訂合同;五是不得就提供基金投資建議服務(wù)單獨(dú)收取費(fèi)用;六是不具有基金投資顧問業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得提供基金投資組合策略投資建議,不得提供基金組合中具體基金構(gòu)成比例建議,不得展示基金組合的業(yè)績,不得提供調(diào)倉建議。

《通知》要求基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)在年底前,令存量基金投資組合策略建議活動(dòng)滿足《通知》上述六大要求。

基金投顧業(yè)務(wù)

未來發(fā)展空間巨大

自2019年10月證監(jiān)會(huì)開閘公募基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)以來,截止目前,國內(nèi)共有60家機(jī)構(gòu)獲得了基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,包括29家券商、25家公募基金、3家第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu),以及3家商業(yè)銀行(工商銀行、招商銀行、平安銀行)。

從目前業(yè)務(wù)來看,不論是在覆蓋用戶數(shù),還是在規(guī)模和復(fù)購率上等均有不錯(cuò)的成效。數(shù)據(jù)顯示,截至二季度,首批試點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的投顧服務(wù)資產(chǎn)超過500億元,服務(wù)投資者超過200萬戶,基金投顧客戶中保有三個(gè)月以上的客戶復(fù)投率超過40%。

雖然11月《通知》出臺(tái)后,多家暫停相關(guān)業(yè)務(wù),但業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,此舉規(guī)范基金組合業(yè)務(wù),對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)帶來利好,這一業(yè)務(wù)未來發(fā)展空間巨大。

業(yè)內(nèi)人士表示,伴隨著基金投顧相關(guān)文件的陸續(xù)落地,對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)帶來較大促進(jìn)作用。從目前來看,獲得基金投顧資格的機(jī)構(gòu)主要集中于基金公司、商業(yè)銀行、證券公司、第三方機(jī)構(gòu)。未來隨著更多機(jī)構(gòu)加入其中,基金投顧業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展,更利好投資者。

“基金投顧試點(diǎn)的推進(jìn),將開啟我國財(cái)富管理的大時(shí)代?!睋?jù)一家基金公司人士表示,參照海內(nèi)外資管規(guī)模和投顧業(yè)務(wù)規(guī)模,國內(nèi)的基金投顧業(yè)務(wù)也將有百萬億元的市場體量。中國財(cái)富管理市場可投金融資產(chǎn)接近200萬億,市場巨大、機(jī)構(gòu)眾多、客戶眾多、產(chǎn)品也非常豐富,投顧業(yè)務(wù)是真正能夠幫助老百姓解決財(cái)富管理問題的形式,相信未來一定會(huì)有眾多的機(jī)構(gòu)參與進(jìn)來。

還有跌停!公募基金周末集體“補(bǔ)刀”

緊急下調(diào)25倍鋰電大牛股估值

更有機(jī)構(gòu)1400萬跌停板“掃貨”

中國基金報(bào)記者 若暉

距離下周一開盤已經(jīng)不到24小時(shí),因涉嫌信披違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的25倍鋰電大牛股——江特電機(jī),周末再遭公募基金集體“補(bǔ)刀”,在周五已經(jīng)跌停的基礎(chǔ)上,繼續(xù)下調(diào)估值。

最近幾天,包括平安基金、國投瑞銀、信達(dá)澳銀在內(nèi)的三家基金公司陸續(xù)發(fā)布調(diào)整江特電機(jī)估值的公告,最新估值價(jià)格為19.40元,相比周五的跌停價(jià)格下調(diào)了10%。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截止今年三季度末,共有21只基金重倉持有江電特機(jī),合計(jì)持有市值接近19億元。

“基金公司調(diào)整有潛在風(fēng)險(xiǎn)的股票估值,一方面是順應(yīng)監(jiān)管要求,及時(shí)反映持倉個(gè)股的基本面情況,另一方面也可以防止部分機(jī)構(gòu)提前贖回套利?!币晃换鸸救耸恐赋觥?/p>

“因三季報(bào)只披露公募基金前十大重倉股,不排除有更多持倉江特電機(jī)的基金公司跟進(jìn)調(diào)整估值,此外,已經(jīng)調(diào)整估值的基金公司未來也可能根據(jù)市場情況再繼續(xù)調(diào)整估值。”另一位基金公司人士表示。

多家基金公司下調(diào)江特電機(jī)估值

最新估值調(diào)整為19.40元

從最新情況來看,周五已經(jīng)經(jīng)歷一個(gè)跌停的江特電機(jī),仍遠(yuǎn)未達(dá)到基金公司的預(yù)期,周末繼續(xù)采取集體下調(diào)估值的行動(dòng)。

12月11日,平安基金發(fā)布《關(guān)于旗下基金所持江特電機(jī)估值調(diào)整的公告》,公告中稱,為使本基金管理人旗下相關(guān)基金的估值公平、合理,根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2017]13號(hào))的要求,經(jīng)與托管人協(xié)商一致,平安基金管理有限公司決定自2021年12月10日起,對(duì)公司旗下基金(交易型開放式指數(shù)基金除外)所持有的股票江特電機(jī)(代碼:002176)進(jìn)行估值調(diào)整,估值價(jià)格為19.40元。待上述股票交易體現(xiàn)活躍市場交易特征后,將恢復(fù)為采用當(dāng)日收盤價(jià)格進(jìn)行估值,屆時(shí)不再另行公告。

就在同一天,國投瑞銀基金也發(fā)布相關(guān)估值調(diào)整的公告,國投瑞銀基金表示,經(jīng)與相關(guān)基金托管人協(xié)商一致,自2021年12月10日起,本公司對(duì)旗下證券投資基金持有的股票(002176)江特電機(jī)采用19.40元進(jìn)行估值調(diào)整。

事實(shí)上,早在12月10日,信達(dá)澳銀基金就已率先調(diào)整了江特電機(jī)的估值,最新估值為19.40元/股。

基金君簡單計(jì)算了一下,相比12月10日最新的收盤價(jià)格,估值調(diào)整幅度為10%,這也意味著公募基金預(yù)期江特電機(jī)至少還有一個(gè)跌停。

江特電機(jī)涉嫌信披違規(guī),周五“一字跌?!?/b>

有機(jī)構(gòu)通過大宗交易跌停板“殺入”

12月9日晚間,江特電機(jī)公告,因涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。公告顯示,公司于2021年12月9日收到了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)《立案告知書》(證監(jiān)立案字0252021009號(hào)),因涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī),中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

江特電機(jī)也在投資者互動(dòng)平臺(tái)回應(yīng),公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,目前公司生產(chǎn)和銷售一切正常。

突遭重大利空,12月10日上午開盤,江特電機(jī)一字跌停,全天封死跌停板,截止收盤,江特電機(jī)報(bào)收21.55元,跌幅9.98%,市值一日蒸發(fā)40億元,最新市值367億元。收盤時(shí),賣一席位上仍有超過180萬手賣單。

不過,也有機(jī)構(gòu)不懼在跌停板上“刀口舔血”,大宗交易平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示,12月10日江特電機(jī)成交一筆大宗交易,大宗交易成交價(jià)為21.55元,成交量65.10萬股,成交金額1402.91萬元,該筆交易的買方營業(yè)部為機(jī)構(gòu)專用,賣方營業(yè)部為中信證券股份有限公司湖北分公司。

據(jù)公開資料介紹,江特電機(jī)是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售智能機(jī)電產(chǎn)品、鋰產(chǎn)品及電動(dòng)汽車為一體的國家高新技術(shù)企業(yè)。

三季報(bào)顯示,2021年前三季度,江特電機(jī)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入20.30億元,同比增長44.66%;歸屬于上市公司股東的凈利潤2.49億元,同比增1066.33%;基本每股收益0.1462元。

2021年,該公司電機(jī)業(yè)務(wù)穩(wěn)步增長,鋰業(yè)務(wù)量價(jià)齊升助推業(yè)績反轉(zhuǎn)。

江特電機(jī)主營鋰云母采選及碳酸鋰加工以及特種電機(jī)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售等。公司在宜春地區(qū)擁有鋰瓷石礦2處采礦權(quán)和5處探礦權(quán),合計(jì)持有或控制的鋰礦資源量1億噸以上,并擁有鋰云母和鋰輝石制備碳酸鋰及氫氧化鋰(建設(shè)中)的生產(chǎn)線4條,年產(chǎn)能超3萬噸。另外,公司已成功開發(fā)了近50個(gè)系列、3000多個(gè)型號(hào)規(guī)格品種的電機(jī)產(chǎn)品,成為國內(nèi)多個(gè)特種電機(jī)細(xì)分市場的頭部供應(yīng)商。

2020年4月,江特電機(jī)因2018年、2019年連續(xù)兩年虧損而“披星戴帽”。當(dāng)時(shí)隨著新能源汽車補(bǔ)貼退坡,碳酸鋰價(jià)格一度腰斬,2018年和2019年江特電機(jī)進(jìn)行了大規(guī)模的商譽(yù)減值,真正讓江特電機(jī)“浴火重生”的,是全球新能源汽車銷量遠(yuǎn)超預(yù)期帶來的碳酸鋰價(jià)格大漲。

信息披露違規(guī)并非首次犯錯(cuò)

此前曾接證監(jiān)局警示函

事實(shí)上,江特電機(jī)在2020年5月也曾因信息披露違規(guī)接到江西證監(jiān)局警示函。

江西證監(jiān)局稱,經(jīng)查,江西特種電機(jī)股份有限公司存在以下信息披露違規(guī)行為:

一、2018年10月31日,江特電機(jī)在《2018年度第三季度報(bào)告》中披露預(yù)計(jì)2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤變動(dòng)區(qū)間為33,756.53萬元至47,821.75萬元,變動(dòng)幅度為20%至70%。2019年1月31日,江特電機(jī)披露2018年度業(yè)績預(yù)告的修正公告,預(yù)計(jì)2018年度歸屬于上市公司股東凈利潤為虧損15億元至16.4億元。2019年1月15日,江特電機(jī)合并報(bào)表初步測算2018年度凈利潤為-1.45億元(不含商譽(yù)減值金額),經(jīng)營業(yè)績由盈轉(zhuǎn)虧。江特電機(jī)未及時(shí)履行信息披露義務(wù),遲至2019年1月31日才披露2018年度業(yè)績修正預(yù)告。

二、江特電機(jī)2018年年報(bào)中披露,江特電機(jī)全資子公司江特電動(dòng)車有限公司為宜春市雷恒科技有限公司累計(jì)支付物資采購資金9,436.98萬元,該款項(xiàng)性質(zhì)為資金拆借。該事項(xiàng)未履行審議程序及信息披露義務(wù)。

證監(jiān)局表示,上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條以及第二十五條的有關(guān)規(guī)定。朱軍作為公司董事長兼時(shí)任總經(jīng)理,閔銀章作為公司副總裁兼董事會(huì)秘書,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定,江西證監(jiān)局決定對(duì)江特電機(jī)及朱軍、閔銀章分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。江特電機(jī)應(yīng)當(dāng)在2020年5月18日前向證監(jiān)局提交整改情況的書面報(bào)告。

江特電機(jī)今年以來股價(jià)大漲477%

三季度共有21只基金重倉持有

江特電機(jī)稱得上本輪新能源大牛市的龍頭股之一。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截止12月10日,江特電機(jī)今年以來股價(jià)漲幅超過477%,在全部A股年內(nèi)漲幅榜中排名第7。2020年5月份,江特電機(jī)股價(jià)一度低至1.25元。短短的1年多時(shí)間里,該股最大漲幅更是超過25倍。

不過,在今年二季度之前,江特電機(jī)鮮有公募基金問津,前十大流通股東中也很少出現(xiàn)公募基金身影。

今年二季度以來,公募基金開始逐漸加倉江特電機(jī),從二季度合計(jì)持有520.75萬股增加至三季度合計(jì)持有8071.92萬股。

一些重倉新能源板塊的明星基金經(jīng)理三季度也攜旗下基金大舉殺入江特電機(jī),Wind數(shù)據(jù)顯示,國投瑞銀明星基金經(jīng)理施成管理的國投瑞銀新能源、國投瑞銀產(chǎn)業(yè)趨勢、國投瑞銀先進(jìn)制造以及國投瑞銀進(jìn)寶四只基金三季度集體買入江特電機(jī),上述四只基金合計(jì)持有江特電機(jī)6316.05萬股,合計(jì)持股市值接近15億元。江特電機(jī)更是國投瑞銀新能源、國投瑞銀先進(jìn)制造兩只基金的三季度第二大重倉股,也是國投瑞銀產(chǎn)業(yè)趨勢、國投瑞銀進(jìn)寶兩只基金的第三大重倉股。

海富通權(quán)益基金經(jīng)理呂越超三季度也非??春媒仉姍C(jī),他管理的海富通股票、海富通成長甄選、海富通科技創(chuàng)新、海富通先進(jìn)制造在內(nèi)的4只基金三季度也同時(shí)持有江特電機(jī),合計(jì)持股超過900萬股,合計(jì)持股市值超過2億元。

部分FOF基金的股票投資倉位中也包含江特電機(jī),浦銀安盛嘉和穩(wěn)健一年持有、浦銀安盛頤和穩(wěn)健養(yǎng)老一年、浦銀安盛養(yǎng)老2040三年持有FOF基金三季度也買入江特電機(jī)。其中,浦銀安盛養(yǎng)老2040三年持有基金三季度末持有江特電機(jī)市值超過60萬元,占基金資產(chǎn)凈值比例超過4%,另外兩只基金三季度末持有的江特電機(jī)占基金資產(chǎn)凈值比例均未超過0.5%。

不過也有業(yè)內(nèi)人士提醒,三季報(bào)數(shù)據(jù)略有滯后,只能作為參考,不排除部分基金在四季度進(jìn)行調(diào)倉換股,公募基金在江特電機(jī)上的持倉情況,還有待最新的四季度進(jìn)行披露。

編輯:艦長

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