中國基金報 安曼

臨近年末，券商的罰單一張接著一張，奇葩的事件一件接著一件，讓人瞠目結(jié)舌。

9日，中信證券95后年輕員工，竟然為了拉客戶，不遠(yuǎn)萬里，奔赴外地替人參加研究生考試，結(jié)果被抓了個現(xiàn)行。雖然這件事情本身和中信證券沒有多大關(guān)系，但是關(guān)于“券商內(nèi)部有多卷”的議論卻鋪天蓋地地發(fā)酵起來，有關(guān)券商的爆料也一樁樁地接踵而至。

今天，基金君要跟大家分享的是兩家券商的爆料。

營業(yè)部老總私刻公章

騙客戶“投資理財”數(shù)百萬元

用于還債

12月6日，一份來自四川省綿陽市涪城區(qū)人民檢察院（簡稱；涪城區(qū)檢察院）的起訴書，揭露華西證券一位營業(yè)部總經(jīng)理為了償還個人債務(wù)，私刻公章騙取營業(yè)部客戶的錢財高達370多萬元。

起訴書中并未披露被告人賴剛的原單位，但是在起訴書的細(xì)節(jié)處透露了部分細(xì)節(jié)。起訴書中描述，賴剛以幫助投資理財為幌子，邀請兩位受害人在其處購買理財產(chǎn)品，簽訂的均是《華西證券股份有限公司結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)品投資協(xié)議書》和《結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認(rèn)購資金到賬確認(rèn)函》，并加蓋其偽造的華西證券公司及什邡鎣華山營業(yè)部的印章。

而就在今年8月30日，四川證監(jiān)局曾經(jīng)對華西證券什邡鎣華山路營業(yè)部總經(jīng)理賴剛發(fā)過監(jiān)管函。

對當(dāng)事人賴剛，四川證監(jiān)局給予出具警示函的監(jiān)管措施，因其擔(dān)任鎣華山路營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，“存在謀取不正當(dāng)利益的情形，給投資者造成損失”。

在已披露的起訴書中，這位營業(yè)部老總在長達四年的時間里，對營業(yè)部的客戶實施了多起詐騙；騙取的的錢財也均用于歸還個人債務(wù)。

涪城區(qū)檢察院認(rèn)為，賴剛以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方式，以及在簽訂、履行合同過程中，騙取他人錢財，騙取他人錢財，數(shù)額特別巨大——以上行為觸犯了《刑法》第二百六十六條、第二百二十四條的規(guī)定，涪城區(qū)檢察院以詐騙罪、合同詐騙罪“兩罪并罰”，提請綿陽市涪城區(qū)人民法院依法判處。

華西證券連帶受罰

對華西證券，四川證監(jiān)局在9月18日下發(fā)了警示函，指出了兩項違規(guī)，并同樣予以監(jiān)管警示。

一是廉潔從業(yè)要求落實不到位，部分職能部門未按要求開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查和年度自查，部分業(yè)務(wù)條線的廉潔從業(yè)制度未覆蓋全部風(fēng)險點等。

二是未及時發(fā)現(xiàn)和有效防控個別員工證券違法違規(guī)行為。

語焉不詳?shù)木竞⑽匆蛞鸫蠹业淖⒁?，直到近日，關(guān)于賴剛的起訴書掛網(wǎng)，才讓不少投資者警覺，在券商做理財，也要十二萬分小心，還有可能遭遇“蘿卜章”、“假投資理財合同”。

同一天，除鎣華山路營業(yè)部外，華西證券還有一處營業(yè)部收到了罰單。時任綿陽安昌路營業(yè)部（簡稱：安昌路營業(yè)部）客戶經(jīng)理楊蘭芳，因替客戶辦理證券認(rèn)購、交易等行為，也被四川證監(jiān)局監(jiān)管警示。

前同事代領(lǐng)“獎金”后“閃人”

離職員工起訴廣發(fā)證券“討薪”

另一樁趣聞則是跟廣發(fā)證券有關(guān)。

廣發(fā)證券東莞分公司一位名叫劉紀(jì)生的前員工，在離職后的兩年半里，為了討要此前完成的四單新三板相關(guān)項目的獎金（約11.16萬元），兩度將老東家告上了法庭。

雖然廣東省東莞市中級人民法院最后支持了東莞市第一人民法院的原判，但是在審判書中，卻披露出一件特別有意思的事情。

在裁判文書中顯示，在劉紀(jì)生提交的微信聊天記錄顯示，根據(jù)廣發(fā)證券的規(guī)定，“總部線上系統(tǒng)不允許發(fā)給離職（人員）”，由于當(dāng)事人屬于已經(jīng)離職人員，因此其部分獎勵需要由在職人員代領(lǐng)。

劉紀(jì)生表示，其當(dāng)時同意了代領(lǐng)方案，但并沒有收到代領(lǐng)的獎金，并稱這是廣發(fā)證券提出的方案執(zhí)行過程中出現(xiàn)違約所致。

基金君查看這位代領(lǐng)同事獎金的侯杰時，卻意外發(fā)現(xiàn)：侯杰2009年入職廣發(fā)證券；自2011年起其執(zhí)業(yè)崗位為投資顧問。而他已于今年5月離職注銷，目前還沒有其在別家券商任職的記錄。

代領(lǐng)的獎金有多少呢？文書顯示，侯杰代領(lǐng)了50%的獎金，廣發(fā)證券直接發(fā)放了30%的獎金8369.37元給原告劉紀(jì)生。

換句話說，侯杰代領(lǐng)了1.39萬元就玩起了“消失”？

不是說好了金融員工年薪百萬嗎？為了1萬多元就這樣無底線玩兒消失？