*ST圣亞(600593)12月8日晚間公告，收到董事兼總經(jīng)理毛崴通知，證監(jiān)會(huì)對(duì)其超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易行為出具了《行政處罰決定書(shū)》：對(duì)其超比例增持、減持未報(bào)告、披露的行為給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)其限制期內(nèi)交易行為給予警告，并處以1500萬(wàn)元罰款。

毛崴的另一身份--磐京基金董事長(zhǎng)

作為*ST圣亞董事兼總經(jīng)理，毛崴還是磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱：磐京基金）董事長(zhǎng)。

*ST圣亞2018年三季報(bào)顯示，磐京基金憑借187.11萬(wàn)股的持股，新晉為大連圣亞的第十大流動(dòng)股東。2019年，磐京基金三度舉牌*ST圣亞，從而引發(fā)市場(chǎng)的高度關(guān)注。

之后，磐京基金及其一致行動(dòng)人繼續(xù)增持*ST圣亞。*ST圣亞2021年三季報(bào)顯示，股東磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司與磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司－磐京穩(wěn)贏6號(hào)私募證券投資基金、磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司－磐京穩(wěn)贏3號(hào)混合策略私募投資基金為一致行動(dòng)人，合計(jì)持股2507.72萬(wàn)股，持股比例19.46%。

2021年三季報(bào)顯示，*ST圣亞的第一大股東--星海灣投資的持股比例為24.03%。不過(guò)，星海灣投資此前曾明確表示：“我司作為大連圣亞的重要股東之一，目前對(duì)上市公司沒(méi)有控制權(quán)，已不是大連圣亞的控股股東，我司的實(shí)際控制人也已不是上市公司的實(shí)際控制人?！?/p>

值得注意的是，毛崴旗下的磐京基金曾承諾10年不減持所持有的*ST圣亞股份。2020年9月17日，*ST圣亞收到股東磐京基金的《承諾函》顯示，磐京基金承諾，自2020年9月17日起未來(lái)的120個(gè)月內(nèi)（即自2020年9月17日至2030年9月16日），磐京基金及其一致行動(dòng)人磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司及其一致行動(dòng)人磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司－磐京穩(wěn)贏6號(hào)私募證券投資基金、磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司－磐京穩(wěn)贏3號(hào)混合策略私募投資基金將不以任何方式主動(dòng)減持其所持有的2410.14萬(wàn)股（占公司總股本的18.71%）公司股份，包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的新增股份。在上述承諾期間，如磐京基金或其一致行動(dòng)人違反上述承諾減持公司股份，則磐京基金或其一致行動(dòng)人減持公司股份所得收益全部歸公司所有。

另外，*ST圣亞還曾多次接受董事毛崴個(gè)人財(cái)務(wù)資助。例如，*ST圣亞3月9日與毛崴簽訂了《財(cái)務(wù)資助協(xié)議》，毛崴向公司提供財(cái)務(wù)資助，金額為2000萬(wàn)元，借款期限180天，財(cái)務(wù)資助費(fèi)年利率為5%；公司無(wú)需對(duì)上述財(cái)務(wù)資助提供任何擔(dān)保，公司可以向毛崴先生申請(qǐng)?zhí)崆斑€款或展期；過(guò)去12個(gè)月公司分別于2021年2月9日、2月26日接受董事兼總經(jīng)理毛崴財(cái)務(wù)資助500萬(wàn)元和1050萬(wàn)元。截至目前，毛崴先生向公司提供的財(cái)務(wù)資助金額累計(jì)為3550萬(wàn)元。

兩年前即已被立案

2020年6月30日，*ST圣亞曾發(fā)布公告稱，經(jīng)與會(huì)董事無(wú)記名投票選舉，董事毛崴6票當(dāng)選公司副董事長(zhǎng)。任期與第七屆董事會(huì)任期一致。

不過(guò)，*ST圣亞緊接著又于2020年7月7日再度發(fā)布公告：公司近日獲悉，公司新任董事毛崴于2019年10月16日因涉嫌實(shí)施操作證券市場(chǎng)違法行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處立案調(diào)查，目前公司未收到該調(diào)查的結(jié)論性意見(jiàn)或相關(guān)進(jìn)展文件。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)方面彼時(shí)表示，因多次與其聯(lián)系無(wú)果，通過(guò)公告送達(dá)調(diào)查通知書(shū)。

證券時(shí)報(bào).e公司記者注意到，在今年7月2日，有國(guó)內(nèi)權(quán)威信披媒體曾發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰事先告知書(shū)送達(dá)公告》。公告顯示，毛崴、姚石因涉嫌超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易“大連圣亞”，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)其超比例增持、減持未報(bào)告、披露行為，依據(jù)2005年《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款（二人各承擔(dān)30萬(wàn)）。對(duì)在限制期內(nèi)交易行為，依據(jù)2005年《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零四條的規(guī)定，給予警告，并處以3000萬(wàn)元罰款（二人各承擔(dān)1500萬(wàn)）。

需要指出的是，*ST圣亞2021年11月22日曾公告，經(jīng)上交所查明，*ST圣亞在信息披露方面，相關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)行為：（一）公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示、收入扣除等事項(xiàng)披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確，前后披露存在重大不一致；（二）公司未按要求披露實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告 ；（三）公司2018年度、2019年度和2020年第一季度、半年度、第三季度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)前后披露不一致；（四）未在2020年年度報(bào)告中完整披露部分董事的異議情況；（五）關(guān)聯(lián)交易、董事會(huì)決議等多項(xiàng)信息披露不規(guī)范；信息發(fā)布不公平，拒不落實(shí)上交所監(jiān)管要求 。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)*ST圣亞及時(shí)任董事長(zhǎng)楊子平、時(shí)任副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理毛崴（代行董事會(huì)秘書(shū)）、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)褚小斌予以公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)龐靜予以通報(bào)批評(píng)。

陳述和申辯未被采納

根據(jù)7月2日披露的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰事先告知書(shū)送達(dá)公告》，如毛崴、姚石對(duì)證監(jiān)會(huì)擬給予的行政處罰不服，可在告知書(shū)送達(dá)之日起3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)陳述和申辯，也可申請(qǐng)舉行聽(tīng)證。

從*ST圣亞最新披露了公告來(lái)看，今年10月20日，應(yīng)當(dāng)事人毛崴、姚石要求舉行了聽(tīng)證會(huì)，證監(jiān)會(huì)聽(tīng)取了二人及代理人的陳述和申辯。

毛崴代理人提出：首先，事先告知書(shū)并未列示賬戶組明細(xì)，屬于行政處罰事實(shí)告知不明確；其次，賬戶控制關(guān)系認(rèn)定存在嚴(yán)重錯(cuò)誤，除磐京基金名下的機(jī)構(gòu)賬戶以及由其管理的磐京穩(wěn)贏2號(hào)基金賬戶外，其他涉案信托產(chǎn)品賬戶、私募基金產(chǎn)品賬戶以及個(gè)人賬戶與毛崴無(wú)關(guān)；最后，2005年《證券法》第八十六條“慢走規(guī)則”所規(guī)制的是以自己的名義實(shí)際行使以“表決權(quán)”為核心之股東權(quán)利的“投資者”，毛崴不屬于此類(lèi)規(guī)制范圍，不應(yīng)被認(rèn)定為信息披露及限制期內(nèi)交易的違法主體。

此外，姚石代理人則提出，姚石不是“大連圣亞”信息披露義務(wù)人，也不是限制期內(nèi)停止交易的義務(wù)人，不應(yīng)被認(rèn)定為責(zé)任主體；同時(shí)，姚石對(duì)賬戶組交易沒(méi)有控制決策權(quán)，從未控制使用任何賬戶交易“大連圣亞”。

綜上所述，毛崴及姚石均請(qǐng)求免于處罰；但經(jīng)過(guò)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)將兩人的說(shuō)法予以駁回，對(duì)當(dāng)事人申辯意見(jiàn)不予采納。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在案證據(jù)足以認(rèn)定賬戶組在涉案期間的交易是由毛崴、姚石控制的。根據(jù)磐京基金相關(guān)工作人員筆錄陳述、工作資料等證據(jù)，可以證實(shí)磐京基金機(jī)構(gòu)賬戶及產(chǎn)品賬戶的交易決策是由毛崴、姚石做出的；根據(jù)配資協(xié)議、配資中介陳述、磐京基金工作人員處獲取的配資資料、銀行轉(zhuǎn)賬信息等證據(jù)，可以證實(shí)二人通過(guò)部分磐京基金工作人員簽訂配資合同借用資金和賬戶，該部分配資賬戶交易決策也是二人做出的；“楊某平”等個(gè)人賬戶名義持有人陳述在接受毛崴等人推薦后，將賬戶交由毛崴、姚石等人具體決策交易。

證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步提到，相關(guān)賬戶控制人只要使用所控制的賬戶交易股票，其就有義務(wù)關(guān)注賬戶持股情況并按照規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露、停止交易等義務(wù)，適用2005年《證券法》第八十六條認(rèn)定當(dāng)事人的違法行為符合法律規(guī)定，亦與證監(jiān)會(huì)執(zhí)法慣例一致。此外，事先告知書(shū)所述賬戶組具體賬戶資料均收于在案證據(jù)中，聽(tīng)證前當(dāng)事人代理人均已詳細(xì)查閱、復(fù)制，未在事先告知書(shū)中列示賬戶組明細(xì)不影響當(dāng)事人陳述申辯權(quán)。

賬戶組累計(jì)增持金額18.18億元、減持金額16.35億元

在12月8日晚的公告當(dāng)中，*ST圣亞詳細(xì)披露了“毛崴、姚石因涉嫌超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易‘大連圣亞’”具體細(xì)節(jié)。

2017年11月7日至2019年7月3日期間，磐京基金時(shí)任董事長(zhǎng)毛崴，與姚石共同通過(guò)磐京基金相關(guān)工作人員，控制使用“磐京基金”機(jī)構(gòu)賬戶、“新證泰6號(hào)”等10支信托產(chǎn)品賬戶、“九逸赤電曉君量化3號(hào)證券私募投資基金”等7支私募產(chǎn)品賬戶、“楊某平”等37個(gè)個(gè)人賬戶共55個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組），交易“大連圣亞”。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，賬戶組于2017年11月14日持有“大連圣亞”比例達(dá)到5.3%，之后仍繼續(xù)交易，并于2018年8月10日達(dá)到最高點(diǎn)24.59%，截至2019年7月3日仍持有該上市公司15.19%的股份。直到2019年7月4日，磐京基金才發(fā)布股東權(quán)益變動(dòng)公告，披露其還有“大連圣亞”股份超過(guò)5%。

毛崴和姚石控制的賬戶組在增持“大連圣亞”達(dá)到5%及減持達(dá)到5%時(shí)，均未向證監(jiān)會(huì)、交易所作出書(shū)面報(bào)告，也未通知上市公司予以公告，并且繼續(xù)交易該股股票。在這段時(shí)期，賬戶組累計(jì)增持“大連圣亞”18.18億元，減持金額則為16.35億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，毛崴、姚石的上述行為違反了2005年《證券法》，上述違反事實(shí)，有關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、轉(zhuǎn)賬記錄、聊天記錄、詢問(wèn)筆錄、有關(guān)協(xié)議、有關(guān)人員工作記錄文件等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，2017年11月7日至2019年7月3日期間，*ST圣亞二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)從17元/股附近一路扶搖直上，區(qū)間最高股價(jià)達(dá)到45元/股以上，最大漲幅超過(guò)174%，區(qū)間累計(jì)換手為459.77%。在2019年7月4日，磐京基金發(fā)布股東權(quán)益變動(dòng)公告時(shí)，*ST圣亞股價(jià)還保持在36.4元/股。