剛剛結(jié)束了多年的股權(quán)斗爭(zhēng)的方正證券，似乎還沒有擺脫內(nèi)部管理的混亂。不僅最近頻收到監(jiān)管函，還在一個(gè)月內(nèi)兩度更換北京分公司總經(jīng)理。

一個(gè)多月兩度“換將”

新任資管總經(jīng)理來自公募

11月10日，方正證券發(fā)布公告稱，高貴鑫先生于11月9日擔(dān)任資管分公司總經(jīng)理，彭小建不再代行上述職務(wù)。

根據(jù)公開資料顯示，這位新任資管分公司總經(jīng)理，其過往履歷涉足多家知名公募基金。

高貴鑫先生，中國(guó)人民大學(xué)高級(jí)工商管理碩士。2000年10月加入華夏基金任高級(jí)經(jīng)理；2006年3月加入大成基金，歷任副總監(jiān)、總監(jiān)；2012年3月加入國(guó)泰基金，任執(zhí)委會(huì)委員、總經(jīng)理助理、首席產(chǎn)品官；2015年4月重返大成基金，擔(dān)任執(zhí)委會(huì)委員、總經(jīng)理助理、產(chǎn)品委員會(huì)主席；2020年1月加入渤海銀行，任資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理。2021年11月加入方正證券，任資管分公司總經(jīng)理兼組合投資部聯(lián)席行政負(fù)責(zé)人。

此外，方正證券官網(wǎng)資管業(yè)務(wù)欄目公示了97名資管人員列表，其中94人附有從業(yè)資格證書編號(hào)，而高貴鑫并沒有列出這一字段。

在協(xié)會(huì)從業(yè)人員的信息中，高貴鑫的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷暫未更新，學(xué)歷仍顯示為本科，并且只有早年在華夏基金、大成基金和國(guó)泰基金的任職經(jīng)歷。

值得注意的是，方正證券剛剛在9月27日變更過一次方正證券資管分公司總經(jīng)理。

在9月27日的公告里，方正證券稱，張棟先生不再擔(dān)任資管分公司總經(jīng)理，由彭小建先生代為履職。

公告顯示，彭小建碩士畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)。2011年7月加入方正證券，歷任市場(chǎng)發(fā)展部產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)、證券投資部產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人等職。2020年11月起任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理部行政負(fù)責(zé)人。

而協(xié)會(huì)信息顯示，張棟已于今年10月20日離開方正證券，并于當(dāng)月26日入職湘財(cái)證券。

一個(gè)多月的時(shí)間，方正證券火速換了兩名資管的總經(jīng)理，足以說明方正證券向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的迫切和決心。

“悄悄搬家”

北京證監(jiān)局出手了

11月5日，北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司北京證券資產(chǎn)管理分公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》（〔2021〕177號(hào)）。處罰的主要原因，居然是這家資管分公司變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，未申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

為此，北京證監(jiān)局對(duì)方正證券資管分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。要求其切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，健全合規(guī)管理機(jī)制，杜絕此類事項(xiàng)發(fā)生。

根據(jù)方正證券4月30日發(fā)布的2020年報(bào)，資管分公司當(dāng)時(shí)的地址是“北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)樓8層801-07至801-12、801-15”。

今年4月21日，方正證券曾經(jīng)發(fā)布“遷址”公告稱，因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，方正證券及旗下資管分公司在北京的辦公場(chǎng)所于當(dāng)日遷至“北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座15-19層”，其中，方正證券資管分公司的辦公地址為“北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座18層”。

所以方正證券是知道它的資管分公司在北京變更了辦公場(chǎng)所，還是不知道呢？

按理說是知道的，但是為什么在年報(bào)中沒有體現(xiàn)，并且搬家都半年了，還沒有申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證？

結(jié)束股權(quán)斗爭(zhēng)

方正證券迎來新股東

10月21日晚間，方正證券披露控股股東重整的進(jìn)展稱，10月21日，公司收到方正集團(tuán)的告知函，方正集團(tuán)等五家公司已根據(jù)重整計(jì)劃完成新方正集團(tuán)的設(shè)立并已取得了《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

方正證券也迎來了新的控股股東。截至10月21日，方正集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有方正證券23.63億股，占公司總股本的28.71%，根據(jù)重整計(jì)劃，這部分公司股份將全部轉(zhuǎn)由新方正集團(tuán)持有。

同時(shí)，公告首次披露了參與破產(chǎn)重整的各主體的持股結(jié)構(gòu)。新方正集團(tuán)的最新股權(quán)結(jié)構(gòu)為平安人壽設(shè)立的SPV持股約66.5%，珠海華發(fā)集團(tuán)有限公司（代表珠海國(guó)資）設(shè)立的SPV持股約28.5%，債權(quán)人組成的持股平臺(tái)（合伙企業(yè)）持股約5%。

新方正集團(tuán)的掌門人為魯俊，公開資料顯示，魯俊本科畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)，后獲中歐國(guó)際工商學(xué)院碩士學(xué)位，先后在普華永道（上海）、游族網(wǎng)絡(luò)、金昇集團(tuán)等企業(yè)任職。

在2002年1月至2017年6月期間，魯俊在普華永道（上海）任職，擔(dān)任多個(gè)高級(jí)管理職位，包括普華永道資深全球合伙人以及企業(yè)融資與并購(gòu)部首席合伙人，并聯(lián)合創(chuàng)立了普華永道中國(guó)企業(yè)融資與并購(gòu)部；在2017年7月至2020年4月期間，擔(dān)任游族控股總裁及游族網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)總監(jiān)；在2020年5月至2021年5月期間，擔(dān)任金昇集團(tuán)聯(lián)席總裁。

2021年5月，魯俊加盟中國(guó)平安，擔(dān)任集團(tuán)投后管理中心總經(jīng)理，牽頭集團(tuán)戰(zhàn)略性重要投資的投資管理工作。

投行、資管業(yè)務(wù)急劇下降

從三季報(bào)來看，方正證券今年以來的業(yè)績(jī)?cè)龇^為明顯，主要業(yè)務(wù)出現(xiàn)明顯分化。

2020年前三季度，方正證券營(yíng)業(yè)收入為64.59億元，同比增長(zhǎng)12.82%；凈利潤(rùn)為19.28億元，同比增幅為30.08%。其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)攬收35.68億元，較2020年同期增長(zhǎng)12.82%；信用業(yè)務(wù)收入16.17億元，同比增幅為42.00%；自營(yíng)業(yè)務(wù)收入5.37億元，同比飆升62.95%；投行業(yè)務(wù)收入3.11億元，同比銳減37.74%；資管業(yè)務(wù)僅有1.84億元，同比下降10.13%。

橫向來看，在41家上市券商中，方正證券前三季度的營(yíng)收和凈利潤(rùn)均位列第18。信用業(yè)務(wù)僅次于國(guó)信證券（16.65億元），超過招商證券、中信建投、中泰證券、興業(yè)證券、東方證券、申萬宏源，排名第10。其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)排名第12，也高于其整體業(yè)績(jī)排名。

但在資管業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)方面，方正證券分別排名第21、29、36位。