（原標題：證券合規(guī)周報（第十二期）丨深圳證監(jiān)局明確銷售雪球產(chǎn)品禁用“保本”“穩(wěn)賺”等說法）

監(jiān)管要聞

北交所正式發(fā)布2件基本業(yè)務規(guī)則及31件細則11月15日起施行

11月2日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，2021年11月2日，北京證券交易所正式發(fā)布《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》《北京證券交易所會員管理規(guī)則（試行）》2件基本業(yè)務規(guī)則及31件細則指引指南。上述業(yè)務規(guī)則自2021年11月15日起施行。下一步，北京證券交易所在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導部署下，還將陸續(xù)發(fā)布涉及QFII和RQFII證券交易、發(fā)行上市審核標準的適用要求等相關(guān)業(yè)務規(guī)則，持續(xù)做好市場制度體系建設(shè)，同時積極開展企業(yè)培訓、投資者教育、會員接納等規(guī)則實施的準備工作，為北京證券交易所順利開市和平穩(wěn)運行奠定基礎(chǔ)。

全國首個證券仲裁中心在深揭牌成立

11月1日，全國首個證券仲裁中心-中國（深圳）證券仲裁中心在深圳揭牌。據(jù)了解，今天揭牌的中國（深圳）證券仲裁中心，是全球第一個由國際仲裁機構(gòu)與證券交易所共建的證券仲裁平臺。深圳國際仲裁院與深交所聯(lián)手，在建立完備的證券仲裁規(guī)則體系、建設(shè)一流的證券仲裁專家隊伍、推進機制銜接等方面進行共建。今后全球資本市場的參與主體發(fā)生相關(guān)糾紛，都可以選擇在該中心進行仲裁。

上海證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動的通知》

11月3日，上海證監(jiān)局于也正式向轄區(qū)內(nèi)各基金公司、基金銷售機構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動的通知》，其中明確基金投資組合策略建議活動屬于基金投資顧問業(yè)務，強調(diào)不符合《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知》的機構(gòu)不得新增開展提供基金投資組合策略建議活動。

深圳證監(jiān)局：銷售雪球產(chǎn)品禁用“穩(wěn)賺”說法

11月2日電，深圳證監(jiān)局表示，在銷售涉及“雪球”結(jié)構(gòu)的資管產(chǎn)品過程中，公司應當一是嚴格落實適當性要求，審慎評估投資者風險偏好，充分揭示產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及潛在風險，確保投資者風險承擔能力與產(chǎn)品風險等級相匹配；二是持續(xù)加強銷售行為管控，嚴禁使用“保本”“穩(wěn)賺”等詞匯誘導投資者購買或片面強調(diào)收益，慎用“最高”“最佳”“最強”等表述，并加強銷售人員規(guī)范培訓；三是規(guī)范銷售文件審查，統(tǒng)一制作并認真審核宣傳推介材料、信息披露文件以及其他相關(guān)文件，確保對外披露的文件均經(jīng)過合規(guī)審查并集中存檔。

監(jiān)管動態(tài)

上市公司

ST北文（SZ 000802）：收到北京證監(jiān)局《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》

11月2日晚間ST北文發(fā)布公告稱，2021年11月2日，公司收到北京證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。北京證監(jiān)局決定:一、對北京文化給予警告，并處以60萬元罰款；二、對婁曉曦、宋歌、張云龍給予警告，并分別處以30萬元罰款；三、對陳穎給予警告，并處以20萬元罰款；四、對賈園波給予警告，并處以10萬元罰款；五、對陶蓉、丁江勇、杜揚、陳晨、張雅萍、鄧勇、邸曉峰、褚建國、李華賓、劉偉、張潤波、金波給予警告，并分別處以3萬元罰款。當事人婁曉曦組織、實施案涉財務造假，導致北京文化信息披露違法，違法情節(jié)嚴重。北京證監(jiān)局決定:對婁曉曦采取3年證券市場禁入措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

神火股份（00933.SZ）：監(jiān)事曹興華因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案

11月5日，神火股份公告，監(jiān)事曹興華因涉嫌內(nèi)幕交易神火股份股票，證監(jiān)會決定對曹興華立案。本次立案系對曹興華個人的調(diào)查，不涉及公司經(jīng)營管理業(yè)務，對公司的日常運營沒有影響。

福鞍股份（603315.SH）：控股股東一致行動人違規(guī)減持股份并致歉

11月4日，福鞍股份公告，經(jīng)股東自查，福鞍控股及吳迪因誤操作致使控股股東及其一致行動人于2021年9月8日至2021年11月3日期間通過集中競價方式減持公司股份共計308.12萬股，占公司總股本的1.0036%，違反了《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》中關(guān)于“大股東減持或者特定股東減持，采取集中競價交易方式的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%”的規(guī)定。

鑫鉑股份（03038.SZ）：副總經(jīng)理韋金柱之兒子韋祖斌買賣公司股票構(gòu)成短線交易及致歉

11月3日，鑫鉑股份公告，公司副總經(jīng)理韋金柱之兒子韋祖斌于2021年10月12日至2021年10月21日期間購買了公司股票鑫鉑股份(證券代碼：003038)800股。2021年11月1日，韋祖斌賣出了所持有的800股公司股票?？鄢灰资掷m(xù)費81.21元后，累計收益8706.79元。上述所得收益8706.79元作為本次短線交易收益金額，已全數(shù)上交公司所有。在發(fā)生上述情況后，韋金柱進行了深刻反省，已深刻認識到了本次違規(guī)交易的嚴重性，并就此對公司和市場帶來的不良影響向廣大投資者致以誠摯的歉意。

沙鋼股份（02075.SZ）：證監(jiān)會對控股股東立案

11月2日，沙鋼股份公告，控股股東沙鋼集團轉(zhuǎn)達證監(jiān)會對沙鋼集團的《立案告知書》，因其涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。

精研科技（300709.SZ）：創(chuàng)研投資誤操作違規(guī)減持1500股

11月2日，精研科技公告，持股5%以上股東創(chuàng)研投資在未預先披露減持計劃的情況下通過集中競價交易方式減持部分無限售股份1500股，占公司總股本的0.0011%。創(chuàng)研投資該次減持前持有公司股份741.312萬股，占公司總股本的5.35%。2021年11月1日，創(chuàng)研投資工作人員進行創(chuàng)研投資證券賬戶余額的銀證轉(zhuǎn)賬過程中，臨時想賣出其個人證券賬戶中的精研科技股票，但因操作失誤，未將其個人證券賬戶與創(chuàng)研投資證券賬戶成功切換，導致誤操作賣出創(chuàng)研投資證券賬戶中的精研科技股票。

新化股份（603867.SH）：收到《行政處罰決定書》

11月2日，新化股份公告，11月1日收到建德市應急管理局出具的《行政處罰決定書》，決定對公司處15萬元的罰款，并沒收在此期間非法儲存經(jīng)營異丙醚的違法所得94.36萬元。此前，公司從江蘇新化化工有限公司購入危險化學品異丙醚共計63.075噸，違規(guī)儲存在建德市大洋生產(chǎn)基地有機胺灌裝區(qū)，多次進行銷售。

證券公司

華安證券：子公司收到行政監(jiān)管措施決定書

11月4日，華安證券公告，子公司華安期貨收到安徽證監(jiān)局出具的《警示函》，根據(jù)投訴舉報線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月-12月期間，公司財務總監(jiān)汪軍存在利用職務便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為。安徽證監(jiān)局決定對子公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

恒泰證券：引流開戶不合規(guī)被罰 營業(yè)部負責人遭警示

11月7日，上海證監(jiān)局近日披露，恒泰證券上海九江路營業(yè)部在引流開戶活動中，將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容等，被監(jiān)管對該營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)管措施，而相關(guān)營業(yè)部負責人也被出示警示函。

中金公司：兩項違規(guī)行為被北京證監(jiān)局責令改正

11月5日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取責令改正措施的決定：經(jīng)查，你公司存在以下問題：一是使用成本法對私募資管計劃中部分資產(chǎn)進行估值，二是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況。