券商營(yíng)業(yè)部被罰并不罕見，但是因?yàn)橐鏖_戶而被罰的在行業(yè)內(nèi)并不算多。

近日，上海證監(jiān)局披露，恒泰證券上海九江路營(yíng)業(yè)部在引流開戶活動(dòng)中，將開戶獎(jiǎng)勵(lì)簡(jiǎn)單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容等，被監(jiān)管對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，而相關(guān)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人也被出示警示函。

此外，該券商今年可謂“流年不利”，除了收到罰單，還遭遇監(jiān)管評(píng)級(jí)下降和業(yè)績(jī)下滑的挑戰(zhàn)。

因引流不合規(guī)被罰

近日，上海證監(jiān)局披露一則處罰信息，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，恒泰證券上海九江路營(yíng)業(yè)部，存在以下違規(guī)問題：

在2020年2月至5月的銀行渠道引流開戶活動(dòng)中，將開戶獎(jiǎng)勵(lì)簡(jiǎn)單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容；營(yíng)業(yè)部投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)的依據(jù)不夠充分合理；營(yíng)業(yè)部未對(duì)客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控，未能保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料。

上海證監(jiān)局指出，上述情形反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，內(nèi)部控制有待完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

因此，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)恒泰證券上海九江路營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改，并向上海證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

與此同時(shí)，除了恒泰證券上述營(yíng)業(yè)部被罰，恒泰證券上海九江路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人李某琴也收到警示函。

上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)恒泰證券上海九江路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問題：在銀行渠道引流開戶活動(dòng)中將開戶獎(jiǎng)勵(lì)簡(jiǎn)單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容；開展投資顧問服務(wù)時(shí)，投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)的依據(jù)不夠充分合理；未對(duì)客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控，未能保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料。

上海證監(jiān)局表示，這些情形反映營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，內(nèi)控有待完善，而李某琴對(duì)此負(fù)有責(zé)任，上海證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

上半年陷入虧損

在今年券商整體業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)之下，恒泰證券業(yè)績(jī)卻出現(xiàn)下滑現(xiàn)象。

根據(jù)資料，恒泰證券成立于1992年，注冊(cè)地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，注冊(cè)資本為26.05億元，是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市，以“恒投證券”為簡(jiǎn)稱，代碼1476。

資料顯示，恒泰證券在全國(guó)設(shè)有122家營(yíng)業(yè)部及2家分公司，并形成以內(nèi)蒙古、上海為中心，北京、深圳為兩翼，輻射全國(guó)主要大、中城市的布局結(jié)構(gòu)；同時(shí)擁有全資子公司恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司、恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責(zé)任公司、恒泰期貨股份有限公司，控股子公司新華基金管理股份有限公司。

近年來，恒泰證券業(yè)績(jī)波動(dòng)較大，2018-2020年歸母凈利潤(rùn)分別為-6.73億元、7.4億元、4.73億元。

數(shù)據(jù)顯示，恒泰證券2020年收入為36.81億元，同比減少4.32%，歸屬于股東的凈利潤(rùn)為約4.73億元，同比減少35.98%。

進(jìn)入2021年，在證券市場(chǎng)交投活躍之下，超七成券商業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，而恒泰證券業(yè)績(jī)卻沒有好轉(zhuǎn)。

今年上半年，恒泰證券營(yíng)業(yè)收入16.73億元，同比增加3.93%，歸屬于股東的凈利潤(rùn)虧損1249萬元，同比下降108.99%。

恒泰證券董事會(huì)認(rèn)為，虧損主要原因是由于該集團(tuán)私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)所持有標(biāo)的公允價(jià)值較大幅度波動(dòng)的影響。

此外，近年來，恒泰證券的監(jiān)管評(píng)級(jí)變化也猶如“過山車”，2020年，恒泰證券從此前的CCC級(jí)連升4級(jí)至A類A級(jí)。而2021年，恒泰證券又被連降4級(jí)，從A級(jí)監(jiān)管評(píng)級(jí)滑落至CCC級(jí)。

業(yè)內(nèi)分析人士認(rèn)為，監(jiān)管評(píng)級(jí)的下降，可能使得證券公司業(yè)績(jī)雪上加霜，因?yàn)楸O(jiān)管評(píng)級(jí)的下調(diào)，意味著證券投資者保護(hù)基金繳納比例的上調(diào)，同時(shí)，還可能導(dǎo)致新業(yè)務(wù)或者業(yè)務(wù)擴(kuò)張受到限制。