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履行保薦職責(zé)不到位而違規(guī) 華泰聯(lián)合證券兩名保代被點名

2021-09-02 09:16:13 來源 : 和訊股票

近日，證監(jiān)會網(wǎng)站同時公布兩則監(jiān)管行政措施，分別指向正在籌備上市的孩子王兒童用品股份有限公司(以下簡稱“孩子王”)以及其保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券同兩名保薦代理人。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，孩子王在首次申報審計截止日后仍然存在通過關(guān)聯(lián)方代收貨款且金額較大的情形，違反了《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》(證監(jiān)會令第167號)中相關(guān)規(guī)定。因此，證監(jiān)會最終決定對其采取開具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)悉，孩子王于去年7月向深交所創(chuàng)業(yè)板報送招股說明書，華泰聯(lián)合證券擔(dān)任其保薦機構(gòu)。深交所網(wǎng)站顯示，孩子王的上市審核于今年4月通過上市委會議，目前處于提交注冊階段。

證監(jiān)會認(rèn)為，作為其保薦機構(gòu)的華泰聯(lián)合證券以及兩名保代人鹿美遙、李丹，在輔導(dǎo)上市過程中未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照監(jiān)管要求整改通過關(guān)聯(lián)方代收貨款事項，這導(dǎo)致在首次申報審計截止日后仍然存在上述情形且金額較大。該行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)相關(guān)規(guī)定，對此，證監(jiān)會同樣采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此外，值得一提的是，對于華泰聯(lián)合證券，這已是其保薦業(yè)務(wù)今年以來的再次違規(guī)。此前，在詠聲動漫的保薦過程中，華泰聯(lián)合證券以及當(dāng)時兩位保代林俊健、郭斌元就曾因履行保薦職責(zé)不到位而違規(guī)。

根據(jù)當(dāng)時公布的監(jiān)管函顯示，深交所指出，華泰聯(lián)合證券及兩名保代存在對發(fā)行人詠聲動漫動漫玩具業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性的相關(guān)核查工作不到位，以及未對實際控制人賬戶大額異常資金流水保持充分關(guān)注并予以審慎核查的情形，違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。對此，深交所依規(guī)對其采取書面警示的監(jiān)管措施。

能夠看出，上述兩次違規(guī)均發(fā)生于創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市的過程中。目前處于注冊制實施的背景下，保薦機構(gòu)更應(yīng)負(fù)起相應(yīng)的責(zé)任，持續(xù)加強專業(yè)能力，作好資本市場的“看門人”。

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