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違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務 四川信托13宗違法遭罰3490萬

2021-04-01 08:43:44 來源 : 中國經(jīng)濟網(wǎng)

近日公布的四川銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(川銀保監(jiān)罰決字〔2021〕9號)顯示，四川信托有限公司存在以下13宗違法違規(guī)事實：

一、公司治理不健全，違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務，資金流向股東及其關聯(lián)方。

二、違規(guī)開展固有貸款業(yè)務，貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款。

三、違規(guī)開展信托業(yè)務，將信托財產(chǎn)挪用于非信托目的用途。

四、違規(guī)開展非標資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務。

五、違規(guī)發(fā)放信托貸款用于購買金融機構股權。

六、變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資。

七、違規(guī)開展結構化證券信托業(yè)務。

八、違規(guī)開展通道類融資業(yè)務。

九、承諾信托財產(chǎn)不受損失或保證最低收益。

十、將本公司管理的不同信托計劃投資于同一項目。

十一、穿透后單個信托計劃單筆委托金額低于300萬元的自然人人數(shù)超過50人。

十二、違規(guī)推介TOT集合資金信托計劃。

十三、未真實、準確、完整披露信息。

根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局對四川信托有限公司合計罰款人民幣3490萬元。

資料顯示，四川信托有限公司經(jīng)中國銀監(jiān)會批準、四川省工商行政管理局登記注冊，于2010年11月28日正式成立，公司注冊資本35億元，管理信托資產(chǎn)規(guī)模逾3000億元。四川信托有限公司的第一大股東為四川宏達(集團)有限公司，持股比例為32.04%;第二大股東為中海信托股份有限公司，持股比例為30.25%;第三大股東為四川宏達股份有限公司(簡稱“宏達股份”，600331.SH)，持股比例為22.16%。

相關規(guī)定：

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

關鍵詞： 四川信托 違法 貸款
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