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未及時(shí)披露控股股東股份被凍結(jié)情況 巨鵬食品收警示函

2020-10-19 08:37:16 來源 : 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)近日公布的關(guān)于對(duì)甘肅巨鵬清真食品股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示,經(jīng)查明,甘肅巨鵬清真食品股份有限公司(簡(jiǎn)稱“巨鵬食品”,832332)有以下違規(guī)事實(shí):

2019年10月14日,巨鵬食品控股股東張琇靈所持巨鵬食品股份3668.00萬股(占巨鵬食品總股本比例40.00%)被司法凍結(jié),包括本次凍結(jié)股份在內(nèi),如果全部被凍結(jié)股份被行權(quán)將會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。2019年12月25日,巨鵬食品補(bǔ)充披露上述股份被凍結(jié)事項(xiàng)。

巨鵬食品未及時(shí)披露控股股東所持股份被凍結(jié)情況,違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四十八條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定,構(gòu)成信息披露違規(guī)。

時(shí)任董事會(huì)秘書方凡梅未及時(shí)查詢公司股東所持股份被凍結(jié)信息,未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《信息披露規(guī)則》第六十七條的規(guī)定,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)巨鵬食品及方凡梅采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。巨鵬食品及方凡梅應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù),保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡巨鵬食品及方凡梅應(yīng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn),杜絕類似問題再次發(fā)生。否則,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對(duì)于上述懲戒,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),巨鵬食品于1999年10月25日在甘肅成立。張琇靈任法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,方凡梅時(shí)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)。截至2019年12月31日,張琇靈為公司第一大股東,持股比例40.00%。公司于2015年4月28日在新三板掛牌,股票代碼832332,主辦券商為信達(dá)證券。2019年11月21日,主辦券商變更為大同證券。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定:主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度,包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度,以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

2019年12月25日,巨鵬食品披露《股權(quán)司法凍結(jié)的公告》顯示,公司股東張琇靈持有公司股份3668.00萬股被司法凍結(jié),占公司總股本40.00%。在本次被凍結(jié)的股份中,2992.50萬股為有限售條件股份,675.50萬股為無限售條件股份。該司法凍結(jié)期限為2019年10月14日起至2022年10月13日止。公司表示,所涉及的股份是實(shí)際控制人控制的股份。包括本次凍結(jié)股份在內(nèi),如果全部被凍結(jié)股份被行權(quán)可能導(dǎo)致公司控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變化。

2019年11月21日,巨鵬食品披露《變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商公告》顯示,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司2019年11月21日出具了《關(guān)于對(duì)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議無異議的函》,自2019年11月21日起,主辦券商由信達(dá)證券變更為大同證券,由大同證券履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條:掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱重大信息),并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),保證公司及時(shí)、公平地披露信息,所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十八條:掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后,及時(shí)披露方案具體內(nèi)容,并于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前披露方案實(shí)施公告。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條:掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司并予以披露。

精選層掛牌公司控股股東及其一致行動(dòng)人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達(dá)到50%以上,以及之后質(zhì)押股份的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司,并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項(xiàng)的最終用途及資金償還安排。

關(guān)鍵詞: 控股 股東 股份 凍結(jié)
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