中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局網(wǎng)站于10月9日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕6號(hào))顯示，經(jīng)查，海思科醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海思科”，002653.SZ)在西藏證監(jiān)局2020年“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查中被發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：

一、公司治理方面

(一)上市公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)方面嚴(yán)重混同。海思科控股股東控制的四川卓想?yún)R投資管理有限公司、成都邁川醫(yī)療科技有限公司、西藏信天翁醫(yī)療投資管理有限公司，設(shè)立、管理、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)事務(wù)均由海思科負(fù)責(zé)辦理，相關(guān)事務(wù)在上市公司辦公系統(tǒng)流轉(zhuǎn)審批，印章由上市公司人員保管。前述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》第六十八條規(guī)定。

(二)內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范。海思科內(nèi)幕信息知情人員未按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》規(guī)定在內(nèi)幕信息登記表上簽字確認(rèn)，且公司獲取政府補(bǔ)助時(shí)未按照制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第六條、第七條相關(guān)規(guī)定。

(三)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬事項(xiàng)未履行決策程序。海思科董事、監(jiān)事報(bào)酬事項(xiàng)未經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司高級(jí)管理人員報(bào)酬事項(xiàng)未經(jīng)董事會(huì)審議決定，違反了《公司法》第三十七條、第四十六條、第九十九條、第一百零八條及《上市公司治理準(zhǔn)則》第六十條相關(guān)規(guī)定。

二、信息披露方面

(一)關(guān)聯(lián)擔(dān)保未及時(shí)披露。海思科2016年6月30日發(fā)生一筆為西藏信天翁醫(yī)療投資管理有限公司提供1520萬(wàn)美元的關(guān)聯(lián)擔(dān)保，但未及時(shí)披露，直至2016年12月20日才予以補(bǔ)充披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條關(guān)于對(duì)外提供重大擔(dān)保上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露的規(guī)定。

(二)關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)披露。Haisstianadvisors(塞舌爾)公司為海思科關(guān)聯(lián)公司，海思科全資子公司香港海思科藥業(yè)有限公司因資金周轉(zhuǎn)需要于2018年9月10日與塞舌爾公司簽訂《資金借貸協(xié)議》，向其拆入資金348.98萬(wàn)美元。對(duì)該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，公司直至2020年5月9日才予以披露，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條關(guān)于信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露信息的規(guī)定。

(三)前五大供應(yīng)商信息沒(méi)有合并披露。海思科第一大供應(yīng)商山東悠客信息技術(shù)有限公司、第三大供應(yīng)商泰州成功服務(wù)外包有限公司、第四大供應(yīng)商山東仁恒信息科技有限公司均受同一家公司控制，但在公司2019年年度報(bào)告中未進(jìn)行合并披露。違反了《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》第二十七條規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)行為，西藏證監(jiān)局決定對(duì)海思科采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，要求公司應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，積極制定整改措施，對(duì)上述公司治理、信息披露存在的問(wèn)題切實(shí)整改，并于收到本決定后30日內(nèi)報(bào)送整改報(bào)告。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，海思科成立于2005年8月26日，注冊(cè)資本10.74億元，于2012年1月17日在深交所掛牌，王俊民為法定代表人、實(shí)控人、大股東、董事長(zhǎng)，截至2020年6月30日，王俊民持股4.00億股，持股比例37.19%。

海思科于2016年12月17日發(fā)布的《關(guān)于為關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保的公告》顯示，公司為關(guān)聯(lián)公司信天翁在招商銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行的授信業(yè)務(wù)提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為700萬(wàn)美元，并簽署相關(guān)協(xié)議。信天翁主要系為在醫(yī)療領(lǐng)域進(jìn)行投資、收購(gòu)資產(chǎn)設(shè)立的公司。截止公告之日，公司對(duì)外擔(dān)保共兩次，系為關(guān)聯(lián)公司信天翁在招商銀行股份有限公司離岸金融中心的授信業(yè)務(wù)提供擔(dān)保，擔(dān)保金額分別為1520萬(wàn)美元以及700萬(wàn)美元。

海思科于2020年5月9日發(fā)布的《關(guān)于確認(rèn)近三年關(guān)聯(lián)交易的公告》顯示，香港海思科藥業(yè)有限公司因資金周轉(zhuǎn)需要，于2018年9月10日與Haisstain Advisors Co., Ltd.簽訂《資金借貸協(xié)議》，向其拆入資金348.98萬(wàn)美元，借款利率為零。該項(xiàng)借款已于2018年12月19日清償完畢。

《上市公司治理準(zhǔn)則》第六十八條規(guī)定：監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。

《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第六條規(guī)定：在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫(xiě)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案(必備項(xiàng)目見(jiàn)附件)，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢(xún)、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第七條規(guī)定：上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。