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壓實各方責(zé)任 證監(jiān)會發(fā)文規(guī)范首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查

2020-11-05 16:09:58 來源 : 證券日報

證監(jiān)會發(fā)布了《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《檢查規(guī)定》)，現(xiàn)向社會公開征求意見?！稒z查規(guī)定》規(guī)范了首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查的基本要求、標(biāo)準(zhǔn)、流程以及后續(xù)處理工作，明確了檢查涉及單位和人員的權(quán)利義務(wù)，壓實了發(fā)行人和中介機構(gòu)責(zé)任，并加強了對檢查人員的監(jiān)督。

《檢查規(guī)定》共二十三條，對現(xiàn)場檢查適用范圍、檢查對象、現(xiàn)場檢查程序、監(jiān)督管理措施等內(nèi)容進行了規(guī)定。主要內(nèi)容有四方面：

一是明確適用范圍。明確證券交易所各板塊的首發(fā)申請企業(yè)均予以適用，檢查內(nèi)容為首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量及中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

二是確定檢查對象。檢查對象按隨機抽取和問題導(dǎo)向兩種方式確定。隨機抽取工作由中國證券業(yè)協(xié)會依照相關(guān)規(guī)定實施，問題導(dǎo)向企業(yè)由中國證監(jiān)會和證券交易所相關(guān)審核、注冊部門確定。對于隨機抽取企業(yè)，采取全面檢查方式，覆蓋企業(yè)信息披露整體情況;對于問題導(dǎo)向企業(yè)，結(jié)合重點存疑事項的性質(zhì)和內(nèi)容確定檢查方式。

三是規(guī)范檢查程序。規(guī)范組建檢查組、采用檢查手段、確認(rèn)檢查事實等全流程內(nèi)容，確保檢查工作的獨立、公正、客觀、高效。

四是壓實各方責(zé)任。對于檢查發(fā)現(xiàn)首發(fā)企業(yè)信息披露和中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量違法違規(guī)行為以及有關(guān)人員不予配合檢查的情形，明確依法依規(guī)采取自律監(jiān)管措施或行政監(jiān)管措施、予以行政處罰，或者移送有關(guān)部門。

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會 檢查
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