中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站10月15日公布的《行政處罰決定書(〔2020〕10號(hào))》顯示，經(jīng)查，北京光慧鴻途科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“光慧科技”，834564)自2015年11月30日起，在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報(bào)告書》《2015年半年度報(bào)告》《2015年年度報(bào)告》《2016年半年度報(bào)告(更正后)》《2016年年度報(bào)告》《2017年半年度報(bào)告》等公開披露文件中，披露嚴(yán)某、李志勇為公司股東，二人為一致行動(dòng)關(guān)系，為公司共同實(shí)際控制人。

經(jīng)查，光慧科技于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前，嚴(yán)某、李志勇分別應(yīng)光慧科技股東北京光慧數(shù)碼科技有限公司(簡(jiǎn)稱“光慧數(shù)碼”，現(xiàn)更名為北京光慧智通咨詢服務(wù)有限公司)原董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理王某龍及光慧科技原董事長(zhǎng)、光慧數(shù)碼原董事辛宇要求，為光慧數(shù)碼代持光慧科技股權(quán)，嚴(yán)某、李志勇本人未實(shí)際出資，實(shí)際出資由光慧數(shù)碼安排。光慧科技上述公開披露文件中關(guān)于嚴(yán)某、李志勇持股情況的披露信息及光慧科技在《2015年年度報(bào)告》中特別注明“公司在報(bào)告期內(nèi)不存在股權(quán)代持情況”的內(nèi)容均為虛假記載。

辛宇于2015年7月22日至2016年8月18日任光慧科技董事長(zhǎng)，后任光慧科技董事，簽署前述全部信息披露文件;李志勇于2015年7月22日至2017年9月29日任光慧科技法定代表人、總經(jīng)理，于2017年1月6日任光慧科技董事長(zhǎng)，簽署前述全部信息披露文件;行燁于2015年7月22日任光慧科技董事，于2016年8月18日至2017年1月6日任光慧科技董事長(zhǎng)，簽署《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報(bào)告書》《2015年半年度報(bào)告》《2015年年度報(bào)告》《2016年半年度報(bào)告(更正后)》。辛宇、李志勇、行燁知悉股權(quán)代持安排，是信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

辛欣于2015年7月22日任光慧科技董事會(huì)秘書，簽署前述全部信息披露文件。辛欣在知悉案涉股權(quán)存在較大代持可能性的情況下，未履行董事會(huì)秘書職責(zé)積極開展調(diào)查，未勤勉盡責(zé)，是信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第二十條的規(guī)定，構(gòu)成《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十條所述違法行為。辛宇、李志勇、行燁為上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，辛欣為其他直接責(zé)任人員。依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定：

一、對(duì)光慧科技給予警告，并處以30萬元罰款;

二、對(duì)辛宇給予警告，并處以10萬元罰款;

三、對(duì)李志勇給予警告，并處以5萬元罰款;

四、對(duì)行燁給予警告，并處以5萬元罰款;

五、對(duì)辛欣給予警告，并處以4萬元罰款

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，光慧科技成立于2012年02月13日，主要經(jīng)營(yíng)范圍為技術(shù)開發(fā)等，注冊(cè)資本6560萬元。董事長(zhǎng)為李志勇;法定代表人、總經(jīng)理為楊紅紅;控股股東、實(shí)際控制人為李志勇、嚴(yán)勤，持股比例22.10%、21.48%。光慧科技2017年半年報(bào)顯示，2015年4月23日，李志勇與嚴(yán)勤簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》，李志勇、嚴(yán)勤合計(jì)持有公司股份2900萬股，占公司股本總額的44.20%。

光慧科技大股東為光惠數(shù)碼，持股比例30.45%。辛宇為董事長(zhǎng)，股東，持股比例1.52%;行燁為股東，持股比例1.22%;辛欣為董事會(huì)秘書。光惠數(shù)碼成立于2020年4月13日，注冊(cè)資本200萬美元，法定代表人為鄒振華，光惠數(shù)碼為BRIGHTECHHOLDINGS(HONGKONG)LIMITED的全資子公司。

光慧科技于2015年12月14日在新三板掛牌，主辦券商為長(zhǎng)江證券，2020年6月8日起，光慧科技被全國股轉(zhuǎn)公司終止其股票掛牌。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

2015年9月10日，長(zhǎng)江證券發(fā)布《關(guān)于北京光慧鴻途科技股份有限公司股票進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的推薦報(bào)告》，公告稱，2015年8月25日，光慧科技與長(zhǎng)江證券簽訂了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》，委托長(zhǎng)江證券擔(dān)任推薦其公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商。長(zhǎng)江證券接受光慧科技委托，推薦其股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對(duì)光慧科技在公司治理、財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)制度、信息披露等方面進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

2020年6月5日，長(zhǎng)江證券發(fā)布公告稱，ST光慧未能按照規(guī)定時(shí)間披露2017年年度報(bào)告，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)于2020年5月29日對(duì)ST光慧作出《關(guān)于作出終止北京光慧鴻途科技股份有限公司股票掛牌的決定》。截至公告披露日，ST光慧未向全國股轉(zhuǎn)公司提交復(fù)核申請(qǐng)，ST光慧股票將自2020年6月8日起終止掛牌。