全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)近日公布的關(guān)于對河南中云創(chuàng)光電科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查明，河南中云創(chuàng)光電科技股份有限公司(簡稱“ST中云創(chuàng)”，831776)有以下違規(guī)事實(shí)：

一、 重大訴訟未予披露

公司自2020年1月以來共存在3件重大被執(zhí)行案件未予披露的違規(guī)事實(shí)，被執(zhí)行人涉及到ST中云創(chuàng)和實(shí)際控制人石燦。執(zhí)行標(biāo)的金額合計7150.64萬元，占2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的60.16%。其中執(zhí)行標(biāo)的最大金額為4532.37萬元，占2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的38.13%。

二、 相關(guān)責(zé)任主體被列為失信被執(zhí)行人名單未予披露

公司自2020年1月以來存在9起被納入失信執(zhí)行人名單未予披露的違規(guī)事實(shí)，被執(zhí)行人涉及到ST中云創(chuàng)、實(shí)際控制人石燦、監(jiān)事會主席孫健、董事黃禹睿、子公司河南中準(zhǔn)檢測服務(wù)有限公司等主體。

ST中云創(chuàng)的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條、第五十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

時任董事長石華玲和時任信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人楊自爽未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對ST中云創(chuàng)、石華玲、楊自爽采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

ST中云創(chuàng)、石華玲、楊自爽應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信披披露，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡ST中云創(chuàng)及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，ST中云創(chuàng)于2011年10月25日在河南成立。石華玲為法定代表人、董事長、總經(jīng)理，楊自爽為財務(wù)總監(jiān)、信息披露負(fù)責(zé)人。截至2020年6月30日，石燦為公司第一大股東，持股比例60.72%。公司于2015年1月13日在新三板掛牌，股票代碼831776，主辦券商為廣州證券,2020年1月8日，廣州證券更名為中信證券華南股份有限公司。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

2020年1月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于核準(zhǔn)廣州證券股份有限公司變更公司章程重要條款的批復(fù) 顯示，核準(zhǔn)廣州證券變更《廣州證券股份有限公司章程》的重要條款，其中包括變更公司注冊名稱：中信證券華南股份有限公司。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條：掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時披露下列重大訴訟、仲裁：

(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上;

(二)股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十七條：掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生或董事會決議之日起及時披露：

(一)變更公司名稱、證券簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)在股東大會審議通過后披露新的公司章程;

(二)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化;

(三)掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動人，或第一大股東發(fā)生變更;

(四)掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用公司資金;

(五)掛牌公司實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;

(六)法院裁定禁止控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓其所持掛牌公司股份;

(七)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動;

(八)掛牌公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

(九)訂立重要合同、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響;

(十)掛牌公司提供擔(dān)保，被擔(dān)保人于債務(wù)到期后15個交易日內(nèi)未履行償債義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響其償債能力的情形;

(十一)營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

(十二)掛牌公司發(fā)生重大債務(wù);

(十三)掛牌公司變更會計政策、會計估計(法律法規(guī)或者國家統(tǒng)一會計制度要求的除外)，變更會計師事務(wù)所;

(十四)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員被納入失信聯(lián)合懲戒對象;

(十五)掛牌公司取得或喪失重要生產(chǎn)資質(zhì)、許可、特許經(jīng)營權(quán)，或生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件、行業(yè)政策發(fā)生重大變化;

(十六)掛牌公司涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，被移送司法機(jī)關(guān)或追究刑事責(zé)任，受到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的行政處罰，或者被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰;

(十七)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取留置、強(qiáng)制措施或者追究重大刑事責(zé)任，被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)處以證券市場禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人員等監(jiān)管措施，受到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的行政處罰;

(十八)因已披露的信息存在差錯、虛假記載或者未按規(guī)定披露，被有關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正;

(十九)法律法規(guī)規(guī)定的，或者中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。

掛牌公司發(fā)生違規(guī)對外擔(dān)保，或者資金、資產(chǎn)被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用的，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)事項(xiàng)的整改進(jìn)度情況。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;

(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;

(三)約見談話;

(四)要求提交書面承諾;

(五)出具警示函;

(六)責(zé)令改正;

(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;

(九)限制證券賬戶交易;

(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補(bǔ)救、改正或者防范;

(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補(bǔ)救、改正或者防范;

(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾;

(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補(bǔ)救、改正或者防范;

(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違法違規(guī)行為或者限期改正;

(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明;

(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉;

(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;

(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明;

(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請;

(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員;

(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。