2023-06-25 19:58:12 來源 : 第一財(cái)經(jīng)
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東北證券公告，近日公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。中國證監(jiān)會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，東北證券存在違法事實(shí)，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。中國證監(jiān)會決定：一、對東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；二、對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；三、對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；四、對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。
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