2022-10-14 18:50:46 來源 : 金融界
(資料圖)
10月14日，湖北證監(jiān)局發(fā)布公告，對武漢市伯嘉基金銷售有限公司采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)三個月的監(jiān)管措施。
經(jīng)查，武漢市伯嘉基金銷售有限公司（下稱“伯嘉基金”）存在以下違規(guī)行為：
一是高流動性資產(chǎn)凈值未達(dá)到2000萬元的法定標(biāo)準(zhǔn)；
二是公募基金準(zhǔn)入未經(jīng)產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會審核；
三是未對部分新銷售基金產(chǎn)品出具合規(guī)審查意見；
四是將銷售收入作為基金銷售業(yè)務(wù)主要考評指標(biāo)，未將基金銷售保有規(guī)模和投資人長期收益等指標(biāo)納入銷售人員考評指標(biāo)體系；
五是對部分客戶未做充分的風(fēng)險揭示；
六是對部分客戶未做充分了解。
湖北證監(jiān)局指出，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第三十八條第二款、第二十七條第一款、第二十六條第二款、第三十條第一款、第四十六條第二款的規(guī)定，不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第二十三條、第六條的規(guī)定。
2022年9月16日，湖北證監(jiān)局向伯嘉基金送達(dá)了《中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局出具責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施事先告知書》，伯嘉基金在法定期限內(nèi)提出申辯意見，經(jīng)復(fù)核，綜合伯嘉基金違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，決定對伯嘉基金采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（《銷售辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù)）三個月的監(jiān)管措施。
資料顯示，伯嘉基金成立于2015年05月07日，注冊資本2208萬元，位于武漢市江漢區(qū)臺北一路17-19號環(huán)亞大廈B座601室，法定代表人為陶捷。經(jīng)營范圍包括公募基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售。
