證券時報記者 石晏

高管自掏腰包增持自家公司股票原本是平常事，孰料增持完成卻被公司不小心“使絆”。這樣烏龍的事情實在難得一見，近日A股上市公司紫金銀行便上演了類似的真實案例。

(資料圖片僅供參考)

為應(yīng)對股價的疲軟表現(xiàn)，紫金銀行此前發(fā)布了穩(wěn)定股價方案，部分高管將自掏腰包增持該行股票。出乎意料的是，紫金銀行提早發(fā)布了業(yè)績快報，造成自家高管的增持陷于違規(guī)交易。

隨后，紫金銀行發(fā)布致歉公告，對此事造成的不良影響深表歉意，并明示了相關(guān)的后續(xù)處理計劃，即將所涉高管的股票禁止交易期延長半年。

股價“出道即巔峰”

高管增持卻被“坑”

近日，紫金銀行發(fā)布一則致歉公告稱，公司于7月23日發(fā)布的2022年半年度業(yè)績快報公告，未充分考慮發(fā)布時間與董監(jiān)高人員購入股份時間的間隔，導(dǎo)致公司業(yè)績快報發(fā)布日距離本公司部分高管購入股份的時間不足10日。

根據(jù)《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，紫金銀行在公告中對其董監(jiān)高人員買賣該行股票的基本情況作了公告。

事情還要追溯到去年年底。作為A股上市銀行中年輕的成員，自2019年上市以來，紫金銀行股價似乎“出道即巔峰”，當(dāng)年3月創(chuàng)出歷史高點的11.4元后便跌跌不休。2021年12月31日，紫金銀行披露了《關(guān)于穩(wěn)定股價方案的公告》。由于股價觸發(fā)實施穩(wěn)定股價措施的啟動條件，該行確定采取由在該行領(lǐng)取薪酬的時任董事（不包括獨立董事）、高級管理人員增持股票的方式履行穩(wěn)定股價義務(wù)，增持金額不低于該董事、高級管理人員上一年度從公司領(lǐng)取稅后收入的25%，即增持金額合計不低于173.61萬元；增持實施期限為自股東大會審議通過之日起6個月，即2022年1月17日至2022年7月18日。

7月14日，上述穩(wěn)定股價方案實施完成，有關(guān)增持主體以自有資金通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競價的方式增持公司股份合計61.09萬股，占公司總股本的0.02%，增持金額合計181.76萬元，成交價格區(qū)間為每股人民幣2.81~3.19元。其中，該行部分高管于當(dāng)日共購入股份28500股，購入均價為2.82元/股。

就在增持行為完成一周后，紫金銀行召開了全行半年度工作會議。7月21日，紫金銀行對半年度工作進行總結(jié)，并對下半年的工作進行部署，參會人員包括中層人員307人、高層人員10人，還有其他工作人員10人。

“根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》5.1.6 之規(guī)定，以及鑒于本次會議參會人員規(guī)模較大，為防止本次半年度工作會議內(nèi)容外泄造成定期報告披露前的業(yè)績泄漏，避免股東被不實信息誤導(dǎo)，按照信息披露及時性的要求，本公司臨時決定發(fā)布業(yè)績公告?！弊辖疸y行表示，該行2022年半年度業(yè)績快報于7月23日發(fā)布。

臨時決定提前發(fā)布業(yè)績快報的行為，并未充分考慮發(fā)布時間與董監(jiān)高人員購入股份時間的間隔，導(dǎo)致該行業(yè)績快報發(fā)布日距離其部分高管購入股份的時間不足10日。紫金銀行致歉公告顯示，上述行為被動觸發(fā)了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》第十二條的規(guī)定，即“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在業(yè)績快報公告前十日內(nèi)不得買賣本公司股票。”

被動違規(guī)屬罕見

法規(guī)學(xué)習(xí)待加強

有銀行業(yè)內(nèi)人士告訴證券時報記者，上市公司高管或家屬在敏感期內(nèi)違規(guī)交易股票的案例時有發(fā)生，“但像此次紫金銀行高管正常增持卻‘被’違規(guī)的情形實屬罕見，不排除有關(guān)操作人員不懂相關(guān)規(guī)定的可能?！?/p>

在上述致歉公告中，紫金銀行還明示了后續(xù)的處理計劃。公告稱，截至目前，紫金銀行運營穩(wěn)定，股價未因上述認(rèn)購行為發(fā)生波動，上述董監(jiān)高人員購入股份的行為未對該行及該行股東、股價產(chǎn)生任何不良影響。

紫金銀行方面表示，在發(fā)現(xiàn)該事件之后即立刻啟動了自查程序，并主動向監(jiān)管部門進行溝通及匯報，努力將不良影響降至最低。本次事項的處理情況如下：

一、根據(jù)2022年7月16日披露的《關(guān)于穩(wěn)定股價方案實施完成的公告》，公司將涉及此事項的增持主體禁止交易時間由六個月延長為一年，禁止交易時間為2022年7月18日~2023年7月17日。

二、相關(guān)人員承諾股票解除禁止交易后，如售出7月14日當(dāng)日購入的股票產(chǎn)生收益，將所得收益上交公司。

三、公司就本事項給市場帶來的不良影響向廣大投資者致以誠摯的歉意。

四、本公司將進一步加強股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)工作人員關(guān)于《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)工作，繼續(xù)加強與董監(jiān)高人員的溝通，密切關(guān)注董監(jiān)高人員的持股計劃及增持動態(tài)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并管理董監(jiān)高人員的持股變動，防止此類事件再次發(fā)生。

紫金銀行此前發(fā)布的2022年半年度業(yè)績快報顯示，該行上半年實現(xiàn)營業(yè)收入21.66億元，同比增長2.64%；歸屬于上市公司股東凈利潤為8.24億元，同比增長10.05%。同期，該行不良貸款率為1.20%，撥備覆蓋率為261.56%，分別較去年同期減少0.25個百分點、增加29.56個百分點。