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（原標(biāo)題：中證協(xié)調(diào)研券商研究業(yè)務(wù) 重點(diǎn)關(guān)注九項(xiàng)內(nèi)容）

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）近日對(duì)2021年證券公司發(fā)布的證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)研，重點(diǎn)關(guān)注九項(xiàng)內(nèi)容。券商須在9月29日前將相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送協(xié)會(huì)。中證協(xié)將對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總后形成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告并在業(yè)內(nèi)公布，以客觀反映證券公司研究業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，促進(jìn)研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

據(jù)悉，中證協(xié)要求證券公司填寫(xiě)《2021年發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表》，表格內(nèi)容主要包括研究部門(mén)設(shè)置和人員組成、證券分析師人員構(gòu)成情況、研究銷(xiāo)售部門(mén)設(shè)置和人員組成、公司是否設(shè)立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、公司境外研究部門(mén)設(shè)置情況、覆蓋的機(jī)構(gòu)客戶數(shù)、機(jī)構(gòu)客戶傭金收入、發(fā)布的研報(bào)和覆蓋的上市公司數(shù)量、外請(qǐng)專家服務(wù)情況等九項(xiàng)內(nèi)容。

中證協(xié)還要求證券公司以附件形式報(bào)送三方面情況：一是公司研究部門(mén)定位和主要服務(wù)的對(duì)象，研究部門(mén)為公司其他部門(mén)提供哪些研究支持服務(wù)；二是2021年研究部門(mén)承擔(dān)的其他科研任務(wù)及課題；三是公司對(duì)證券分析師等研究人員的考核標(biāo)準(zhǔn)及各指標(biāo)占比。

上海證券報(bào)記者獲悉，此次情況統(tǒng)計(jì)為每年的例行調(diào)研。在上一年度的調(diào)研報(bào)告中，中證協(xié)提出行業(yè)存在三大問(wèn)題：研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)管理有待加強(qiáng)；部分公司邀請(qǐng)外部專家較頻繁，相關(guān)會(huì)議管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患；行業(yè)的研究服務(wù)能力有待進(jìn)一步提升。

在今年的調(diào)研中，中證協(xié)仍對(duì)這些問(wèn)題保持高度關(guān)注。在研究部門(mén)設(shè)置和人員組成一欄，中證協(xié)要求券商上報(bào)研報(bào)質(zhì)量審核人員和合規(guī)人員的數(shù)量及占比。此外，證券公司須填報(bào)2021年外請(qǐng)專家的服務(wù)情況，包括邀請(qǐng)外部專家為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)的次數(shù)及邀請(qǐng)專家人數(shù)。

證券公司在報(bào)送數(shù)據(jù)工作上應(yīng)格外上心。中證協(xié)表示，將對(duì)證券公司報(bào)送的數(shù)據(jù)進(jìn)行抽查，若存在弄虛作假的情況，一經(jīng)查實(shí)，將取消其納入當(dāng)年和下年度統(tǒng)計(jì)，并按照有關(guān)自律規(guī)定嚴(yán)肅處理。

近年來(lái)，證券行業(yè)致力于全面轉(zhuǎn)型，重構(gòu)證券公司研究所業(yè)務(wù)模式是其中重要一環(huán)。Choice數(shù)據(jù)顯示，目前業(yè)內(nèi)有超3700名注冊(cè)分析師。

與此同時(shí)，監(jiān)管對(duì)證券研究業(yè)務(wù)及分析師人員管理等領(lǐng)域持續(xù)從嚴(yán)。今年3月，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部通報(bào)了“玄學(xué)研報(bào)”案例，并強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理和人員管控，規(guī)范證券分析師、證券投資顧問(wèn)展業(yè)行為。

今年8月，中證協(xié)向各證券公司下發(fā)《情況通報(bào)》，就三方面問(wèn)題提出要求：一是就研究報(bào)告中披露公司持股情況重申要求；二是進(jìn)一步規(guī)范調(diào)研紀(jì)要管理；三是加強(qiáng)對(duì)分析師參加外部評(píng)選的管理。