(資料圖)

近日，又有兩家銀行因基金銷售業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為被責(zé)令改正。

對中信銀行(行情601998,診股)昆明分行采取責(zé)令改正措施

5月19日，云南證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于對中信銀行股份有限公司昆明分行采取責(zé)令改正措施的決定》稱，經(jīng)查，中信銀行昆明分行存在四項違規(guī)行為：

一是部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。零售銀行部（負責(zé)基金銷售）部門負責(zé)人、合規(guī)管理人員未取得基金從業(yè)資格。

二是中信銀行昆明分行由總部統(tǒng)一執(zhí)行代銷基金業(yè)務(wù)年度監(jiān)察稽核工作，但總部2020年度、2021年度個人代銷基金業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核報告未見審核、發(fā)文留痕。

三是中信銀行昆明分行2022年上半年代銷產(chǎn)品銷售自查報告包含投資者適當(dāng)性內(nèi)容，但未見審核、發(fā)文留痕。

四是中信銀行昆明分行基金銷售業(yè)務(wù)反洗錢工作制度和相關(guān)落實情況未向云南證監(jiān)局報備。

云南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《關(guān)于實施<；公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法>；的規(guī)定》《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對中信銀行昆明分行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

云南證監(jiān)局明確，中信銀行昆明分行應(yīng)認真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強基金銷售業(yè)務(wù)管理，認真落實監(jiān)管要求。

興業(yè)銀行(行情601166,診股)被責(zé)令改正

日前，福建證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，因興業(yè)銀行基金銷售業(yè)務(wù)在銷售產(chǎn)品準(zhǔn)入集中統(tǒng)一管理、基金銷售業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計質(zhì)量等方面存在不足，福建證監(jiān)局決定對興業(yè)銀行采取責(zé)令改正的措施。

福建證監(jiān)局指出，興業(yè)銀行應(yīng)進一步加強基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，并采取切實有效的措施，對上述問題進行整改。

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，興業(yè)銀行2023年第一季度股票+混合公募基金保有規(guī)模為1250億元，非貨幣市場公募基金保有規(guī)模為2584億元。

興業(yè)銀行官網(wǎng)顯示，2013年4月，興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“興業(yè)基金”）成立，是興業(yè)銀行控股的全國性基金管理公司。根據(jù)興業(yè)銀行2022年報，2022年，興業(yè)基金加大權(quán)益基金布局，推出數(shù)字經(jīng)濟主題A+H基金，創(chuàng)設(shè)核心寬基滬深300ETF聯(lián)接基金，首發(fā)落地中證500指數(shù)增強基金等。