中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的行政處罰決定書(〔2020〕3號)顯示，經(jīng)查明，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“港澳資訊”)存在以下違法事實：

一、提供、傳播誤導投資者的信息，向投資者承諾證券投資收益

2018年1月至2018年6月，港澳資訊部分人員在業(yè)務推廣和服務提供過程中，通過微信及QQ聊天等方式，使用“早加入早獲利”“實力一天是如此一百天也是如此……跟著港澳資訊賺錢就是這么簡單”“從咱們終端用戶操作來看咱們的成功率在85%以上的”“你自己做十只中3、4只是賺的就已經(jīng)很不錯了，咱們專業(yè)的團隊做十只中7、8只能賺到，這就是咱們的價值”“咱們的票都是經(jīng)過調(diào)研，精心選擇的，都是會大漲的”等宣傳語言，夸大或過于肯定投資收益，對投資者形成誤導。

二、未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料

2017年12月至2019年4月，港澳資訊業(yè)務推廣環(huán)節(jié)部分留痕記錄不完整，部分客戶的投顧服務記錄缺失，部分營銷人員的員工資料缺失，業(yè)務留痕管理和檔案管理不到位。

海南證監(jiān)局認為，港澳資訊提供、傳播誤導投資者的信息，向投資者承諾證券投資收益的行為，涉嫌違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第十九條、第二十四條第(二)項、2005年《證券法》第一百七十一條第四項及第五項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述的違法行為。港澳資訊業(yè)務未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為，涉嫌違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第二十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十五條所述的違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百二十六條第三款及第二百二十五條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對港澳資訊提供、傳播誤導投資者的信息，向投資者承諾證券投資收益的違法行為，根據(jù)2005年《證券法》第二百二十六條的規(guī)定，責令改正，并處以20萬元的罰款;對其未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為，根據(jù)2005年《證券法》第二百二十五條的規(guī)定，責令改正，給予警告，并處以10萬元的罰款。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司是“證券金融行業(yè)內(nèi)提供資訊、數(shù)據(jù)+IT解決方案一體化服務的金融資訊企業(yè)”，具有中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務資格許可證和中國工業(yè)和信息化部頒發(fā)的跨地區(qū)增值電信業(yè)務資格許可證，是國內(nèi)最早提供金融信息服務的企業(yè)之一。

公司成立于1994年6月1日，注冊資本1.25億人民幣，山南弘揚投資管理有限公司為第一大股東，持股比例28.34%，深圳市全新好股份有限公司(“全新好”，000007.SZ)為第五大股東，持股比例6.8%。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第十九條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第二十四條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

(一)代理投資人從事證券、期貨買賣;

(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;

(四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

(五)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

2005年《證券法》第一百七十一條規(guī)定：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

(一)代理委托人從事證券投資;

(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;

(三)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票;

(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

(五)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

2005年《證券法》第二百二十六條規(guī)定：未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，擅自設立證券登記結(jié)算機構(gòu)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所未經(jīng)批準，擅自從事證券服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)違反本法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉或者撤銷證券服務業(yè)務許可。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

2005年《證券法》第二百二十五條規(guī)定：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。