證券代碼：600366       證券簡(jiǎn)稱：寧波韻升      編號(hào)：2023-049

【資料圖】

              寧波韻升股份有限公司

         關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

         第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)

任。

重要內(nèi)容提示：

     ●股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：392.7 萬(wàn)份

     ●行權(quán)股票來(lái)源：公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的本公司人民幣 A 股普通股股票

  寧波韻升股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 8 月 30 日召開(kāi)第十

屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第

二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，公司董事會(huì)同意

符合條件的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行股票期權(quán)行權(quán)，可行權(quán)人員合計(jì) 72 名，可行權(quán)數(shù)量合

計(jì) 392.7 萬(wàn)份，公司將根據(jù)董事會(huì)審議確認(rèn)的情況，在政策規(guī)定的行權(quán)窗口期

統(tǒng)一為激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)的行權(quán)股份登記手續(xù)。

     一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

     （一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行的程序

會(huì)第十次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于<寧波韻升股份有限公司 2020 年股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事陳農(nóng)于 2020 年 7 月 21 日至 2020 年 7 月

體股東征集了委托投票權(quán)。

擬激勵(lì)對(duì)象名單，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人正式提出的

異議。

《關(guān)于<寧波韻升股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的

議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案。

十一次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立

董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的

授予日符合相關(guān)規(guī)定。

最終登記的股票數(shù)量為 1,730 萬(wàn)份。

次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于擬注銷(xiāo)部分已獲授但尚未行權(quán)股票期權(quán)的議案》、《關(guān)

于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于公司

了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分已獲授但尚未行權(quán)股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于

調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于公司

了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分已獲授但尚未行權(quán)股票期權(quán)的議案》、

《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于公

司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事回

避了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

   (二)歷次股票期權(quán)授予情況

                             授予股票期 授予激勵(lì) 授予后股票期

   批次     授予日期     授予價(jià)格

                              權(quán)數(shù)量  對(duì)象人數(shù) 權(quán)剩余數(shù)量

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

   (三)歷次股票期權(quán)行權(quán)情況

議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就

的議案》。根據(jù)《公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃授

予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為 40%，76 名

激勵(lì)對(duì)象第一期可行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì) 588.8 萬(wàn)份，行權(quán)有效期自 2021 年 8 月

議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就

的議案》。根據(jù)《公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃授

予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為 30%，74 名

激勵(lì)對(duì)象第二期可行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì) 428.7 萬(wàn)份，行權(quán)有效期自 2022 年 8 月

   二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件的情況

   根據(jù)公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《公司 2020 年股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃》及《公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定：自

首次授權(quán)日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)

交易日當(dāng)日止，可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為 30%。公司 2020 年股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)滿足，具體如下：

      公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件                     是否滿足行權(quán)條件的說(shuō)明

（1）公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)            公司未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)

師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最

                                    條件

近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否

定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（3）上市后最近 36

個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行

利潤(rùn)分配的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)

的；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為

不適當(dāng)人選；（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為

                            激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入

措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、 行權(quán)條件

高級(jí)管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市

公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；

（7）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定

的。

 行權(quán)安排           業(yè)績(jī)考核指標(biāo)

       公司需滿足以下兩個(gè)條件之一：

       以 2019 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2020 年?duì)I

 第一個(gè)行權(quán)                            經(jīng)天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)（天衡

       業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 5%

   期

       以 2019 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2020 年凈利    審 字 (2023)01221 號(hào) ）， 公 司

       潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 20%

       公司需滿足以下兩個(gè)條件之一：

       以 2019 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2021 年?duì)I    6,409,378,888.29 元 ， 同 比

 第二個(gè)行權(quán)

       業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 12%

   期                              2019 年度增長(zhǎng) 229.41%，滿足行

       以 2019 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021 年凈利

       潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 45%                權(quán)條件

       公司需滿足以下兩個(gè)條件之一：

       以 2019 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022 年?duì)I

 第三個(gè)行權(quán)

       業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 20%

   期

       以 2019 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022 年凈利

       潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 75%

                                  經(jīng)考核，授予的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)

               個(gè)人實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)

  個(gè)人年度績(jī)效等級(jí)     占當(dāng)期個(gè)人計(jì)劃行權(quán)額度的       象中，除 2 名激勵(lì)對(duì)象因離職不

                比例（個(gè)人層面系數(shù)）

                                  符合行權(quán)條件外，其余 72 名激

     優(yōu)秀 A           100%

     良好 B           100%          勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核為優(yōu)秀或良

     合格 C            80%

                                  好，滿足 100%行權(quán)條件。

    待改進(jìn) D            60%

    不合格 E             0%

   綜上所述，公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已滿足。

根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占首次授予股票期權(quán)

數(shù)量比例為 30%，授予的股票期權(quán)中除 2 名激勵(lì)對(duì)象因離職不符合行權(quán)條件外，

的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì) 392.7 萬(wàn)份，自 2023 年 8 月 3 日起至 2024 年 8 月 2 日止

可進(jìn)行第三個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。

    三、本次行權(quán)的具體情況

期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期，董事會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)層根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦

理激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)的行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日，于行

權(quán)完畢后辦理工商變更登記及其他相關(guān)手續(xù)。

                                            本次可行權(quán)

                                              數(shù)量占     本次可行權(quán)

                      已授予股票        本次可行權(quán)

序    激勵(lì)對(duì)                                    2020 年股   數(shù)量占目前

                職務(wù)    期權(quán)的數(shù)量        股票期權(quán)數(shù)

號(hào)     象                                     票期權(quán)激勵(lì)     總股本的比

                       （萬(wàn)份）        量（萬(wàn)份）

                                            計(jì)劃授予總       例

                                             量的比例

    中層管理人員、核心技術(shù)

    人）

      合計(jì)（72 人）             1,309    392.7    30.00%    0.35%

  注：上述股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃總量已剔除 2 名離職激勵(lì)對(duì)象本次待注銷(xiāo)的已授予未行權(quán)股票

期權(quán)共計(jì) 36 萬(wàn)份，以及已授予已行權(quán)的股票期權(quán) 84 萬(wàn)份，合計(jì) 120 萬(wàn)份。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

    公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)條件進(jìn)行了審核，經(jīng)核查認(rèn)為：公司

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)條件符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公司 2020 年股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定，且公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得行權(quán)的情形；

該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。綜上所述，公

司監(jiān)事會(huì)同意符合條件的 72 名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，可行權(quán)數(shù)量合計(jì) 392.7 萬(wàn)份。

五、行權(quán)日及買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的說(shuō)明

  公司將根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)及相

關(guān)的行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理

完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。

六、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—

—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期權(quán)定價(jià)模型

確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值；授予日后，公司已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)

計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷(xiāo)，計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用及資

本公積；在行權(quán)日，公司僅根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，本次股

票期權(quán)行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日公司就本次行權(quán)條件

成就、本次注銷(xiāo)及本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整已履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán);本次行

權(quán)條件已成就，本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整及本次注銷(xiāo)符合《管理辦法》及相關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。公司尚需履行相關(guān)信息披露

義務(wù)，并按照《公司法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定辦

理股票期權(quán)注銷(xiāo)手續(xù)。

  特此公告。

                             寧波韻升股份有限公司

                                     董 事 會(huì)

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