中泰證券2017年的一樁新三板做市違規(guī)舊案重新引起證監(jiān)會(huì)關(guān)注。

證監(jiān)會(huì)于近日發(fā)布的《對(duì)中泰證券申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的反饋意見(jiàn)》中指出，中泰證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人曾于2017年因新三板做市業(yè)務(wù)被行政處罰，要求中泰證券“就是否構(gòu)成重大違法違規(guī)記錄進(jìn)行論證，補(bǔ)充說(shuō)明公司和相關(guān)責(zé)任人后續(xù)整改情況及開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù)的合規(guī)情況”。

界面新聞查詢證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，2017年12月4日，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)上海易所試網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)股份有限公司、中泰證券股份有限公司及8名責(zé)任人員出具行政處罰決定書(shū)。

(資料圖)

當(dāng)時(shí)，中泰證券是新三板掛牌公司易所試推薦掛牌的主辦券商和股票做市轉(zhuǎn)讓交易的做市商之一。

決定書(shū)顯示，2015年6月，易所試籌劃以不低于20元的價(jià)格定向增發(fā)股份。7月下旬至8月初，易所試股價(jià)持續(xù)下跌。8月5日，易所試股票收盤價(jià)為14.96元。

2015年7月底，中泰證券場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理王某，安排場(chǎng)外市場(chǎng)部總監(jiān)郝某、交易員付某測(cè)算易所試股票二級(jí)市場(chǎng)籌碼分布情況，計(jì)算拉升股價(jià)需買入的股數(shù)。8月5日下午，易所試董事會(huì)秘書(shū)張某某在北京中泰證券場(chǎng)外市場(chǎng)部會(huì)見(jiàn)王某、郝某、付某等人。

經(jīng)雙方會(huì)談確定，主要采用中泰證券做市交易在二級(jí)市場(chǎng)買入拉抬股價(jià)，同時(shí)通過(guò)易所試公告利好信息、向投資者推薦等其他方式拉抬易所試股價(jià)，之后將買入的易所試股票賣回給易所試方面操控或安排的賬戶。

2015年8月6日至19日（下稱操縱期間），王某、郝某指使付強(qiáng)通過(guò)中泰證券做市戶合計(jì)買入易所試股票146.65萬(wàn)股，買入金額3114.85萬(wàn)元。其中，中泰證券應(yīng)易所試方面要求買入134.3萬(wàn)股，合計(jì)2869.85萬(wàn)元。8月19日，易所試向股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)自8月20日起停牌。

此外，決定書(shū)還指出，為配合中泰證券的拉抬行為，易所試借助信息優(yōu)勢(shì)，配合披露利好消息造勢(shì)并由中泰證券向投資者推薦易所試股票的情況；中泰證券做市戶與易所試控制的賬戶還存在進(jìn)行約定交易的情況。

操縱期間，中泰證券做市戶買入易所試股票明顯異常。監(jiān)管認(rèn)定易所試和中泰證券構(gòu)成操縱市場(chǎng)的違法行為，并分別對(duì)易所試、中泰證券處以100萬(wàn)元罰款。

此次監(jiān)管重提中泰證券舊案，特別強(qiáng)調(diào)中泰證券需補(bǔ)充說(shuō)明公司和相關(guān)責(zé)任人后續(xù)整改情況及開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù)的合規(guī)情況。

2022年10月31日，科創(chuàng)板做市商制度落地。上交所數(shù)據(jù)顯示，自2022年10月31日科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)啟動(dòng)以來(lái)，目前共有15家做市商開(kāi)展科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)。

8月28日，中泰證券發(fā)布2023年半年報(bào)。數(shù)據(jù)顯示，上半年，中泰證券營(yíng)業(yè)收入66.24億元、歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)16.39億元，同比分別增長(zhǎng)32.11%、79.79%。

（文章來(lái)源：界面新聞）