2023-06-28 00:43:51 來源 : 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對付永亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)付永亮作為德邦證券南京龍園西路證券營業(yè)部的員工期間，向客戶傳遞非由德邦證券統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推薦材料及有關(guān)信息。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十一條第五項、第十三條第九項、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對付永亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
(資料圖片)
以下為處罰原文：
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對付永亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
付永亮:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你作為德邦證券南京龍園西路證券營業(yè)部的員工期間,向客戶傳遞非由德邦證券統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推薦材料及有關(guān)信息。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十一條第五項、第十三條第九項、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款的規(guī)定,根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
如對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2023年6月13日
