6月21日，證監(jiān)會(huì)公布了最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入榜。與上一期即2022年6月發(fā)布的“白名單”相比，此輪白名單入榜券商增加了1家。

不過(guò)，有進(jìn)就有出。對(duì)比上一期的“白名單”后，南都灣財(cái)社記者注意到，此次榜單新增東方證券、東方財(cái)富、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券5家券商，同時(shí)調(diào)出4家暫不符合白名單標(biāo)準(zhǔn)的證券公司，包括東北證券、國(guó)開證券、平安證券、招商證券。

證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)“白名單”動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核，形成新一期證券公司“白名單”。“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

【資料圖】

證券公司“白名單”制度始于兩年前。2021年5月，證監(jiān)會(huì)宣布實(shí)行“白名單”制度。彼時(shí)，共有29家證券公司入圍首批“白名單”。

近年來(lái)，證券行業(yè)持續(xù)推進(jìn)落實(shí)全員合規(guī)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系逐步健全。按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的，但入圍券商享有諸多便利之處。

一是能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見書。

證監(jiān)會(huì)2021年發(fā)布首批“白名單”時(shí)強(qiáng)調(diào)，按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對(duì)照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。

值得注意的是，雖然是證券公司主動(dòng)申請(qǐng)，但監(jiān)管部門將對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報(bào)材料錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)的，將堅(jiān)持穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)，依法從嚴(yán)對(duì)公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。

灣財(cái)社記者注意到，截至目前，證監(jiān)會(huì)已發(fā)布8份券商“白名單”。雖然2021年有29家證券公司入圍首批“白名單”，但證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對(duì)“白名單”持續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整，將符合條件的公司及時(shí)納入，不符合條件的公司及時(shí)調(diào)出。

證監(jiān)會(huì)表示，為切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會(huì)將在總結(jié)評(píng)估監(jiān)管意見書實(shí)行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性，切實(shí)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

采寫：南都灣財(cái)社記者 王玉鳳