6月21日，證監(jiān)會公布了最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入榜。與上一期即2022年6月發(fā)布的“白名單”相比，此輪白名單入榜券商增加了1家。

不過，有進就有出。對比上一期的“白名單”后，南都灣財社記者注意到，此次榜單新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家券商，同時調(diào)出4家暫不符合白名單標(biāo)準(zhǔn)的證券公司，包括東北證券、國開證券、平安證券、招商證券。

證監(jiān)會表示，根據(jù)“白名單”動態(tài)調(diào)整機制，結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險情況，經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核，形成新一期證券公司“白名單”?！鞍酌麊巍敝饕┳C券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

【資料圖】

證券公司“白名單”制度始于兩年前。2021年5月，證監(jiān)會宣布實行“白名單”制度。彼時，共有29家證券公司入圍首批“白名單”。

近年來，證券行業(yè)持續(xù)推進落實全員合規(guī)和全面風(fēng)險管理要求，合規(guī)和風(fēng)險管理體系逐步健全。按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的，但入圍券商享有諸多便利之處。

一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

三是創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務(wù)申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

證監(jiān)會2021年發(fā)布首批“白名單”時強調(diào)，按照“申報即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。

值得注意的是，雖然是證券公司主動申請，但監(jiān)管部門將對報送材料進行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)，依法從嚴(yán)對公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。

灣財社記者注意到，截至目前，證監(jiān)會已發(fā)布8份券商“白名單”。雖然2021年有29家證券公司入圍首批“白名單”，但證監(jiān)會根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調(diào)出。

證監(jiān)會表示，為切實增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會將在總結(jié)評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點領(lǐng)域，進一步提升監(jiān)管有效性，切實推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

采寫：南都灣財社記者 王玉鳳