21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者 鐘雨欣 北京報道 

行業(yè)協(xié)會是行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的社會團(tuán)體，在政府與企業(yè)關(guān)系中承擔(dān)著“緩沖帶”與“潤滑劑”的角色。然而，在部分案件中，行業(yè)協(xié)會卻成為了壟斷的“牽頭人”或“推手”。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，10年來，我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處40余起涉及行業(yè)協(xié)會的壟斷協(xié)議案件，多個行業(yè)協(xié)會因組織達(dá)成、實施壟斷協(xié)議被處罰。

5月15日，市場監(jiān)管總局發(fā)布《關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南（征求意見稿）》（以下簡稱《指南》）。受訪專家指出，在實踐中，行業(yè)協(xié)會會員覆蓋了行業(yè)內(nèi)大多數(shù)的經(jīng)營者，包括主導(dǎo)性企業(yè)。如果行業(yè)協(xié)會組織經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，其影響力和破壞力都將是巨大的。因此，有必要對此類行為加以嚴(yán)厲規(guī)制。

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部分行業(yè)協(xié)會成為壟斷主導(dǎo)者

南開大學(xué)法學(xué)院副院長、教授，南開大學(xué)競爭法研究中心主任陳兵告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者，行業(yè)協(xié)會在市場運(yùn)行中能夠產(chǎn)生正反兩方面的影響。在積極方面，行業(yè)協(xié)會可以正向發(fā)揮其自律管理職能，通過制定行業(yè)自律規(guī)范等方式維護(hù)和促進(jìn)業(yè)界公平自由的競爭秩序；在消極方面，行業(yè)協(xié)會可能會成為行業(yè)壟斷的主導(dǎo)者或“幫兇”，對市場公平競爭秩序構(gòu)成威脅。

“當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)總體形勢嚴(yán)峻，仍然面臨經(jīng)濟(jì)下行、發(fā)展遇冷的挑戰(zhàn)，行業(yè)協(xié)會如何在此特殊時期發(fā)揮積極正向作用，避免‘正經(jīng)歪念’、擾亂市場公平競爭秩序，是社會各界廣泛關(guān)注的問題，更是監(jiān)管部門精準(zhǔn)化監(jiān)管和人性化執(zhí)法的重點(diǎn)與難點(diǎn)所在?！标惐硎?。

中國社會科學(xué)院大學(xué)競爭法研究中心執(zhí)行主任韓偉指出，現(xiàn)階段我國壟斷協(xié)議案件中涉及行業(yè)協(xié)會的情形比較常見。在部分壟斷協(xié)議案件中，行業(yè)協(xié)會扮演著主導(dǎo)角色，這類案件往往企業(yè)數(shù)量多、市場影響大。

“基于行業(yè)協(xié)會的樞紐地位、信息收集與跟蹤優(yōu)勢、掌握針對會員的特定約束與懲戒資源等因素，使得一些原本不太容易達(dá)成和維系的壟斷協(xié)議得以實現(xiàn)且更具穩(wěn)定性。”韓偉說。

在陳兵看來，相比于其他市場經(jīng)營者，行業(yè)協(xié)會達(dá)成壟斷協(xié)議具有以下幾個特點(diǎn)：

一、壟斷行為具有隱蔽性。行業(yè)協(xié)會雖然不直接參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，但是能以組織的名義促使行業(yè)內(nèi)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議。 

二、行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)的自律性組織和會員企業(yè)的利益代表，具有作為壟斷協(xié)議“牽頭人”的特殊性。組織會員開展信息和情報交換是行業(yè)協(xié)會的常規(guī)性活動，生產(chǎn)、價格、銷售等信息的交流與共享，為共謀提供了便利條件，催生或促成在行業(yè)協(xié)會內(nèi)形成價格同盟或一致性的默契行為。

三、行業(yè)協(xié)會達(dá)成壟斷協(xié)議的危害性更大。行業(yè)協(xié)會內(nèi)的經(jīng)營者數(shù)量較多，一旦達(dá)成壟斷協(xié)議，規(guī)模和覆蓋面更廣，由此對市場競爭秩序以及消費(fèi)者和其他經(jīng)營者利益產(chǎn)生的危害也更大。

“在實踐中，由于行業(yè)協(xié)會主要管理同一行業(yè)的經(jīng)營者，這些經(jīng)營者直接往往具有直接的競爭關(guān)系，因此具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成橫向壟斷協(xié)議的情形比較常見，譬如固定價格、限制數(shù)量、劃分市場、聯(lián)合抵制等。不過，除了橫向壟斷協(xié)議外，還可能出現(xiàn)包括限制轉(zhuǎn)售價格、拒絕交易、附件不合理交易條件等縱向壟斷協(xié)議的情形。”陳兵補(bǔ)充道。

細(xì)化行業(yè)協(xié)會反壟斷規(guī)則 列出“高風(fēng)險行為”

市場監(jiān)管總局介紹，為了預(yù)防和制止行業(yè)協(xié)會從事《反壟斷法》禁止的行為，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展、維護(hù)市場競爭秩序等方面的積極作用，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，制定《指南》。全文共27條。

“2022年《反壟斷法》修訂加大了對行業(yè)協(xié)會違法行為的處罰力度。《指南》制定的必要性，表面看源于現(xiàn)階段涉及行業(yè)協(xié)會的反壟斷案件具有普遍性，深層次則關(guān)聯(lián)于我國競爭文化不足大環(huán)境下的行業(yè)協(xié)會角色錯位。”韓偉說。

陳兵指出，《指南》亮點(diǎn)頗多，進(jìn)一步細(xì)化了關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷制度規(guī)則，明確了行業(yè)協(xié)會的經(jīng)營者身份，列舉了行業(yè)協(xié)會濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的具體情形。特別是結(jié)合實踐，明確列舉了三項具有代表性的“高風(fēng)險”行為，并規(guī)定了經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)，具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競爭審查的義務(wù)。

根據(jù)《指南》，高風(fēng)險行為包括：（一）推動本行業(yè)的經(jīng)營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息；（二）發(fā)布行業(yè)內(nèi)指導(dǎo)價、基準(zhǔn)價、參考價、推薦價、預(yù)測價等具有引導(dǎo)性的價格，或者制定供本行業(yè)經(jīng)營者參考的價格計算公式；（三）發(fā)布不實或者夸大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息。

韓偉告訴記者，《指南》列舉的高風(fēng)險行為聚焦競爭性敏感信息、價格以及市場行情信息，如果行業(yè)協(xié)會幫助同行業(yè)的競爭對手圍繞這些信息展開交流，將直接扭曲市場的分散化決策機(jī)制，影響市場有效配置資源的功能發(fā)揮，反壟斷規(guī)則應(yīng)予以重點(diǎn)規(guī)范。

在陳兵看來，這三項“高風(fēng)險行為”是行業(yè)協(xié)會作為同一行業(yè)的自律性組織所特有的職能，但其也可利用職能之便為經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供便利，這些內(nèi)容對協(xié)會職能行為“是與非”的準(zhǔn)確識別提供了指引。

陳兵還指出，《指南》第二十四條規(guī)定了信用懲戒，與第二十三條法律責(zé)任相并列，設(shè)計了與《社會組織信用信息管理辦法》的銜接口，在法律法規(guī)上為行業(yè)協(xié)會的反壟斷法執(zhí)法活動與其他監(jiān)管活動的協(xié)同預(yù)留了安排。“這在規(guī)制理念和方式上有創(chuàng)新，同時也可能面臨挑戰(zhàn)，即對信用懲戒制度的引入與既有法律責(zé)任安排之間的關(guān)系需要進(jìn)一步厘清，以及會不會出現(xiàn)對行業(yè)協(xié)會‘一事多罰’的過重處罰風(fēng)險?！?/strong>

進(jìn)一步增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)意識

韓偉分析，行業(yè)協(xié)會被視為實現(xiàn)企業(yè)共同利益最大化的組織，“以和為貴”“抱團(tuán)取暖”也成為很多行業(yè)的共識，行業(yè)協(xié)會對市場機(jī)制正常運(yùn)行造成干擾的風(fēng)險則容易被忽視?！啊斗磯艛喾ā奉C布后出現(xiàn)的部分案件，便體現(xiàn)了一些行業(yè)協(xié)會對反壟斷相關(guān)規(guī)則缺乏必要的了解?！吨改稀诽峒暗淖月珊弦?guī)倡導(dǎo)、內(nèi)部合規(guī)管理、合規(guī)風(fēng)險識別與控制、加強(qiáng)合規(guī)指導(dǎo)等方面的內(nèi)容都非常有價值，值得關(guān)注?！?/p>

他進(jìn)一步補(bǔ)充道，除了執(zhí)法部門加大典型案例的宣傳力度，規(guī)范化的反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制也有助于提升行業(yè)協(xié)會的反壟斷合規(guī)意識。此外，結(jié)合不同行業(yè)特點(diǎn)，編制針對性的內(nèi)部反壟斷合規(guī)手冊也可以發(fā)揮積極效果。

“行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)意識的增強(qiáng)需要從內(nèi)外兩個層面雙管齊下。”陳兵說。

具體而言，在內(nèi)部層面，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)自律合規(guī)，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會建立有效的反壟斷合規(guī)管理制度，設(shè)置專門的反壟斷合規(guī)機(jī)構(gòu)或者人員，制定行業(yè)協(xié)會及其會員的反壟斷合規(guī)行為準(zhǔn)則，并鼓勵行業(yè)協(xié)會建立內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報機(jī)制。

在外部層面，則需要通過完善反壟斷立法和反壟斷常態(tài)化監(jiān)管以有效規(guī)范行業(yè)協(xié)會行為。

“一方面，通過進(jìn)一步完善和細(xì)化針對行業(yè)協(xié)會壟斷的立法規(guī)定，提升法律的明確性和可預(yù)見性，有助于行業(yè)協(xié)會更清楚哪些行為可能構(gòu)成壟斷且需要承擔(dān)法律后果。”陳兵解釋道，“另一方面，建立對行業(yè)協(xié)會行為的反壟斷常態(tài)化監(jiān)管，提升對行業(yè)協(xié)會壟斷行為識別的及時性、準(zhǔn)確性及有效性，形成對行業(yè)協(xié)會的外部約束。定期公布行業(yè)協(xié)會壟斷行為執(zhí)法典型案件，也能夠在一定程度上形成有效威懾，增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會的反壟斷合規(guī)意識?！?/p>