隨著注冊(cè)制時(shí)代的到來(lái)，投行的執(zhí)業(yè)生態(tài)正在發(fā)生改變。中天國(guó)富證券表示，注冊(cè)制給保薦機(jī)構(gòu)帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)也提出更高要求。公司將緊緊抓好執(zhí)業(yè)質(zhì)量“牛鼻子”，從夯實(shí)發(fā)展戰(zhàn)略到提升專(zhuān)業(yè)能力，自上而下全面提高投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，通過(guò)專(zhuān)業(yè)、高質(zhì)量的服務(wù)贏得股東滿(mǎn)意、客戶(hù)信任、監(jiān)管放心、市場(chǎng)認(rèn)可。

保代要培養(yǎng)兩方面意識(shí)

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就投行業(yè)務(wù)出臺(tái)多項(xiàng)規(guī)則，進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)。對(duì)此，在第15屆新財(cái)富最佳投行評(píng)選中榮獲“最佳投行業(yè)務(wù)精英獎(jiǎng)”的中天國(guó)富證券總裁助理兼投行創(chuàng)新融資部總經(jīng)理、投行執(zhí)行委員會(huì)委員彭德強(qiáng)表示，在強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下，投行人員要進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

(資料圖)

“我覺(jué)得關(guān)鍵要培養(yǎng)兩方面的意識(shí)：一是敬畏意識(shí)，不僅敬畏市場(chǎng)、敬畏監(jiān)管，更要敬畏這份職業(yè)的使命和責(zé)任；二是主動(dòng)意識(shí)，要主動(dòng)思考和研究案例，主動(dòng)識(shí)別一個(gè)項(xiàng)目的核心潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)花精力做風(fēng)險(xiǎn)篩查、鑒別和排除工作，而不是‘走過(guò)場(chǎng)式’盡調(diào)、收集底稿。只有這樣，才能經(jīng)得起監(jiān)管的核查和市場(chǎng)的長(zhǎng)期檢驗(yàn)?！?/p>

內(nèi)部協(xié)同，優(yōu)化業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)

為充分發(fā)揮投行業(yè)務(wù)的龍頭作用，進(jìn)一步加強(qiáng)投行板塊的內(nèi)部管理，健全“創(chuàng)造價(jià)值，分享價(jià)值”的激勵(lì)約束機(jī)制，明確主體責(zé)任，2021年下半年開(kāi)始，中天國(guó)富證券啟動(dòng)了投行事業(yè)部改革，重點(diǎn)從投行內(nèi)部管理、考核制度、激勵(lì)機(jī)制等方面進(jìn)行了優(yōu)化，重點(diǎn)完善了激勵(lì)和分配機(jī)制，確定了合理有效可行的分配激勵(lì)規(guī)則。

據(jù)悉，中天國(guó)富證券9月剛剛完成新一屆董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層的換屆工作。新的管理團(tuán)隊(duì)中，補(bǔ)充了具有一線監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)、公募基金管理經(jīng)驗(yàn)、大型企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)及綜合性券商管理經(jīng)驗(yàn)的新成員，管理團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)能力互補(bǔ)進(jìn)一步加強(qiáng)，管理更為高效，將為公司發(fā)展注入新的動(dòng)能。

同時(shí)，有針對(duì)性地招聘與各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)人員結(jié)構(gòu)相匹配的人員，加大投行人才引進(jìn)力度。并采取團(tuán)隊(duì)合并或到中后臺(tái)輪崗等多種方式，對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和人員進(jìn)行優(yōu)化。

多舉措提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量

自注冊(cè)制實(shí)施以來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，一方面壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，另一方面完善制度，提高上市公司質(zhì)量。在此背景下，投行業(yè)務(wù)面臨去通道轉(zhuǎn)型，這對(duì)投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出了更高要求。

中天國(guó)富證券相關(guān)人士表示，新的管理團(tuán)隊(duì)上任以來(lái)，將提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量做為重中之重，今年7月，達(dá)科為IPO項(xiàng)目成功創(chuàng)業(yè)板過(guò)會(huì)。同時(shí)，結(jié)合公司歷史投行項(xiàng)目所暴露出來(lái)的問(wèn)題，嚴(yán)把項(xiàng)目“遴選關(guān)”，下半年以來(lái)主動(dòng)撤回了兩個(gè)項(xiàng)目的IPO申請(qǐng)，絕不“帶病闖關(guān)”。下一步，公司將以監(jiān)管關(guān)注的問(wèn)題為切入點(diǎn)，從四個(gè)方面持續(xù)提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

一是轉(zhuǎn)變發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)理念。公司新的管理層上任以來(lái)，提出“精細(xì)化”發(fā)展戰(zhàn)略和“創(chuàng)造價(jià)值、分享價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)一步聚焦貴州總部、北上深等重點(diǎn)區(qū)域，逐漸打造在重點(diǎn)區(qū)域的市場(chǎng)品牌。

二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和執(zhí)行成效。一方面深入總結(jié)公司在項(xiàng)目立項(xiàng)、承做、現(xiàn)場(chǎng)檢查以及質(zhì)控和內(nèi)核等環(huán)節(jié)的經(jīng)驗(yàn)和不足，不斷完善投行業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化體系。另一方面，投行業(yè)務(wù)管理、質(zhì)控、內(nèi)核等中后臺(tái)部門(mén)將關(guān)口前移，通過(guò)過(guò)程介入、出口把關(guān)以及執(zhí)業(yè)質(zhì)量激勵(lì)約束，督促業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)將制度要求和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行到位。

三是發(fā)揮質(zhì)量控制在提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量方面的關(guān)鍵作用。首先，打造專(zhuān)業(yè)、精干的質(zhì)控隊(duì)伍。其次，通過(guò)全過(guò)程介入提高質(zhì)量控制水平。第三，建立項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量反饋機(jī)制。

四是嚴(yán)把內(nèi)核風(fēng)控最后一道關(guān)口，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)核隊(duì)伍建設(shè)，提升內(nèi)核部門(mén)的專(zhuān)業(yè)能力。（CIS)